按下“加速鍵”！年內(nèi)近20家券商已完成超30只產(chǎn)品改造

　　券商公募化改造按下“加速鍵”。

　　5月9日，華泰資管公告稱，旗下公募基金產(chǎn)品“貨幣增利”合同已正式生效。這意味著，其原大集合轉(zhuǎn)公收官之作順利完成。

　　根據(jù)Wind不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)近20家券商已完成超30只產(chǎn)品改造。

　　華泰資管原大集合轉(zhuǎn)公收官之作完成

　　5月9日，華泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華泰證券資管”)發(fā)布公告稱，旗下公募基金產(chǎn)品“華泰紫金貨幣增利貨幣市場(chǎng)基金”(以下簡(jiǎn)稱“貨幣增利”)合同已正式生效。

　　華泰證券資管方面表示，貨幣增利是華泰證券資管申報(bào)的最后一支原大集合轉(zhuǎn)公募產(chǎn)品。此次成功參公改造意味著其原大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)公募收官之作圓滿完成，對(duì)華泰證券資管公募業(yè)務(wù)發(fā)展有重要意義。

　　貨幣增利由華泰紫金貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參公改造而來。根據(jù)公開資料顯示，華泰紫金貨幣增強(qiáng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立于2013年5月，長(zhǎng)期以來平穩(wěn)運(yùn)作。根據(jù)該集合計(jì)劃季報(bào)和年報(bào)顯示，該只產(chǎn)品曾發(fā)展到規(guī)模200億元以上，系華泰證券資管旗下發(fā)展態(tài)勢(shì)較為良好的貨幣類集合產(chǎn)品之一。

　　此前，華泰證券資管曾出于優(yōu)化公募貨基產(chǎn)品線的考慮，對(duì)旗下貨基產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)啟動(dòng)華泰紫金零錢寶貨幣市場(chǎng)基金清盤與貨幣增利的變更注冊(cè)工作，積極壓縮同質(zhì)化產(chǎn)品數(shù)量。貨幣增利在充實(shí)了華泰證券資管貨幣基金產(chǎn)品線的同時(shí)，快速提升了公司低風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品線實(shí)力和供給。在資管新規(guī)全面落地的環(huán)境下，原大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)公募實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的平穩(wěn)過渡，在當(dāng)前行情下為客戶資產(chǎn)配置提供了便利。

　　根據(jù)華泰證券2021年年報(bào)顯示，截至2021年末，華泰證券資管資產(chǎn)管理總規(guī)模5185.73億元人民幣，公募基金管理規(guī)模737.17億元人民幣。其中，公募基金規(guī)模較2020年末增長(zhǎng)206.25%，呈現(xiàn)出長(zhǎng)足增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。

　　招賢納士，再添兩員大將

　　記者發(fā)現(xiàn)，在券商公募化改造的進(jìn)程中，華泰證券資管不僅完成了原大集合轉(zhuǎn)公收官之作，還在不斷招兵買馬，吸納公募優(yōu)秀人才。

　　5月9日，華泰證券(上海)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“華泰證券資管”)正式宣布查曉磊、王曦加盟，分別擔(dān)任權(quán)益投資總監(jiān)、多資產(chǎn)公募投資部總經(jīng)理。

　　當(dāng)日，查曉磊就以華泰證券資管權(quán)益投資總監(jiān)的抬頭參與了直播專場(chǎng)。

　　而此次查曉磊、王曦的加盟，被認(rèn)為是華泰證券資管加大市場(chǎng)化選人用人力度方面的又一重要舉措。

　　據(jù)公開資料顯示，查曉磊系香港中文大學(xué)金融學(xué)博士、博時(shí)基金-南開大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)博士后、深圳后備級(jí)領(lǐng)軍人才，11年證券基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。曾任博時(shí)基金博士后研究員、策略分析師兼投資經(jīng)理助理，浙商基金總經(jīng)理助理、智能權(quán)益投資部總經(jīng)理。

　　查曉磊曾在此前所在單位管理多只權(quán)益類公募基金產(chǎn)品，產(chǎn)品類型涵蓋混合型基金、指數(shù)型基金等。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，截至2021年底，其擔(dān)任基金經(jīng)理并掛名超過一年的非指數(shù)類公募基金產(chǎn)品期間累計(jì)收益率均為正，其中浙商大數(shù)據(jù)智選消費(fèi)系消費(fèi)主題基金，2018-2021在Wind所有主動(dòng)管理消費(fèi)主題基金分類中排名前10，成立后年化收益為20.63%，獲晨星、海通等各評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)五星級(jí)評(píng)級(jí)；浙商智多興一年持有期系絕對(duì)收益目標(biāo)基金，成立以來年化收益8.63%，最大回撤2.5%，成立后18個(gè)完整月份中14個(gè)月凈值上漲，季度全部實(shí)現(xiàn)正收益。

　　王曦系浙江大學(xué)數(shù)學(xué)與應(yīng)用數(shù)學(xué)專業(yè)本科、北京大學(xué)光華管理學(xué)院碩士，曾在博時(shí)基金管理企業(yè)年金產(chǎn)品并擔(dān)任多只目標(biāo)收益型公募基金基金經(jīng)理。根據(jù)Wind顯示，王曦此前管理的系列產(chǎn)品長(zhǎng)期以來運(yùn)行穩(wěn)健，位居市場(chǎng)較前分位。管理期限最長(zhǎng)的博時(shí)新策略靈活配置2016-2021年連續(xù)6年獲得正收益，年化回報(bào)8.46%。

　　此外，近日，華泰證券資管還宣布成立研究中心，并力邀市場(chǎng)人士鄭武、謝秋平加盟。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，此次華泰證券資管引援，旨在通過市場(chǎng)化招聘形式，選用優(yōu)質(zhì)投研人才，為后續(xù)利用好公募基金牌照，發(fā)揮券商資管公募基金業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行人才儲(chǔ)備。

　　年內(nèi)近20家券商已完成超30只產(chǎn)品改造

　　今年券商資管在大集合產(chǎn)品的公募化改造方面依然保持強(qiáng)勁勢(shì)頭。

　　根據(jù)Wind不完全統(tǒng)計(jì)，截至5月9日，今年內(nèi)已有19家券商陸續(xù)完成集合產(chǎn)品的公募化改造，合計(jì)數(shù)量31只。其中債券型基金依然占據(jù)大頭，共有20只；另有7只貨幣型基金、2只混合型基金和2只FOF基金。

　　據(jù)了解，貨幣型基金相對(duì)改造難度更大，而今年這類產(chǎn)品的公募化改造進(jìn)度也在加快，足見整體轉(zhuǎn)型進(jìn)度正向更快、更深推進(jìn)。

　　滬上一家頭部券商資管資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)人表示，在大集合轉(zhuǎn)型方案和進(jìn)度計(jì)劃的擬定過程中，需要考慮底層資產(chǎn)處置、客戶溝通、產(chǎn)品架構(gòu)整改等問題，并需要對(duì)可行性進(jìn)行較為充分的論證。

　　一位券商資管業(yè)內(nèi)人士表示，盡管公募化改造過程中面臨諸多難點(diǎn)，但券商自身平臺(tái)、資產(chǎn)、渠道、投研團(tuán)隊(duì)等方面存在優(yōu)勢(shì)，不少機(jī)構(gòu)仍然能順利度過轉(zhuǎn)型期。對(duì)于大型券商來說，組織構(gòu)架較為完善，人員齊備，同時(shí)投資運(yùn)作方面有部分是比照公募基金設(shè)置的，所以在大集合轉(zhuǎn)公募的制度建設(shè)、風(fēng)控合規(guī)規(guī)范、系統(tǒng)搭建、信息披露、人員規(guī)范、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面都有一定的優(yōu)勢(shì)。

　　值得注意到是，當(dāng)前券商進(jìn)軍公募賽道的步伐正在加速，尤其是持公募牌照的券商/資管子公司數(shù)量正在加速擴(kuò)容，據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前共有6家券商和8家資管子公司持牌。另有中信證券、中金公司、中信建投、國聯(lián)證券、財(cái)信證券等也相繼宣布，正在積極布局公募賽道。

（文章來源：中國基金報(bào)）

(原標(biāo)題：按下“加速鍵”！)

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