基金銷售違規(guī)，烏魯木齊銀行被責(zé)令改正

　　【導(dǎo)讀】因基金銷售業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)行為，烏魯木齊銀行被責(zé)令改正

　　中國基金報(bào)記者嘉合

　　3月2日，新疆證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布公告稱，因存在多項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)行為，對(duì)烏魯木齊銀行股份有限公司（以下簡稱烏魯木齊銀行）采取責(zé)令改正措施。

　　基金銷售業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)違規(guī)

　　新疆證監(jiān)局公告顯示，經(jīng)查，烏魯木齊銀行存在的基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)行為包括以下幾點(diǎn)：

　　未按規(guī)定報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人任職備案材料；未按規(guī)定報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告；未將投資人長期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；未及時(shí)申請(qǐng)換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證；部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營維護(hù)人員未取得基金從業(yè)資格。

　　鑒于上述違法違規(guī)事實(shí)，新疆證監(jiān)局表示，對(duì)烏魯木齊銀行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　同時(shí)，新疆證監(jiān)局要求該行應(yīng)高度重視，加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)管理，嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報(bào)告等。

　　公開資料顯示，烏魯木齊銀行于1997年12月在烏魯木齊市原38家城市信用社基礎(chǔ)上，由市政府出資控股組建的新疆第一家具有獨(dú)立法人資格的地方性股份制銀行。1998年7月更名為烏魯木齊市商業(yè)銀行，在2015年12月更名為烏魯木齊銀行股份有限公司。

　　在成立之初，烏魯木齊銀行的注冊(cè)資本為2.03億元，后增資至目前的46.2億元，該行國有股本占比達(dá)70.7%。同時(shí)，從分支機(jī)構(gòu)來看，該行在烏魯木齊市設(shè)有10家一類管理型支行，在昌吉、阿克蘇、伊犁、喀什、石河子、哈密設(shè)有6家分行，全疆共設(shè)有98家營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。

　　IPO輔導(dǎo)已經(jīng)“長跑”達(dá)9年

　　日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)剛更新了烏魯木齊銀行的IPO上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國泰海通證券。值得一提的是，早在9年前，該行就已經(jīng)開啟了IPO上市輔導(dǎo)。

　　回顧烏魯木齊銀行IPO上市進(jìn)程，在2017年3月，該行與原海通證券簽訂上市輔導(dǎo)協(xié)議，此后便開啟了漫長的輔導(dǎo)進(jìn)程。據(jù)悉，該行股權(quán)結(jié)構(gòu)復(fù)雜被認(rèn)為是其上市的主要障礙之一。

　　對(duì)此，國泰海通證券也在該期輔導(dǎo)報(bào)告中指出，關(guān)注該行增資擴(kuò)股進(jìn)展，就增資擴(kuò)股審批程序等相關(guān)問題持續(xù)咨詢溝通、督促輔導(dǎo)該行加強(qiáng)股東確權(quán)、股權(quán)脈絡(luò)梳理及國有股權(quán)管理等。

　　近年來，烏魯木齊銀行的核心高管層也頗為動(dòng)蕩。據(jù)悉，在烏魯木齊銀行上市輔導(dǎo)期間，該行已經(jīng)先后經(jīng)歷了四任行長，分別為任思宇、劉亞東、王輝、李明利。

　　具體來看，在2018年9月，任思宇獲批成為烏魯木齊銀行行長，僅6個(gè)月后就出任董事長，行長之位由劉亞東接任；2024年11月，王輝獲批出任行長；在2025年2月，原董事長任思宇因工作變動(dòng)辭任，同日王輝被選舉為董事長；2025年8月，李明利獲批出任該行行長。

　　此外，從財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)來看，截至2025年上半年末，該行資產(chǎn)總額為2412.26億元，較上年末增加5.86%；報(bào)告期內(nèi)，該行營業(yè)收入為18.32億元，同比下降17.93%；凈利潤為7.52億元，同比增長35.25%；此外，同期，該行不良貸款率為1.76%，撥備覆蓋率為202.34%。

　　值得關(guān)注的是，近年來，烏魯木齊銀行還多次遭到監(jiān)管處罰。例如，在2025年11月，據(jù)新疆金融監(jiān)管局行政處罰公告，因存在貸款、票據(jù)業(yè)務(wù)、重大關(guān)聯(lián)交易管理不審慎，烏魯木齊銀行被罰款175萬元。同時(shí)，該行昌吉分行被罰款25萬元，該行經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)支行被罰款20萬元，多名涉事責(zé)任人被給予警告并罰款。

　　同年8月，據(jù)伊犁金融監(jiān)管分局行政處罰公告，烏魯木齊銀行伊犁分行因貸款調(diào)查不盡職、貸款支付管理不到位被罰款45萬元，同時(shí)，2名涉事責(zé)任人被處以警告等。

（文章來源：中國基金報(bào)）

(原標(biāo)題：基金銷售違規(guī)，烏魯木齊銀行被責(zé)令改正)

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