基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)問(wèn)題 烏魯木齊銀行被責(zé)令整改

　　北京商報(bào)訊3月2日，新疆證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)烏魯木齊銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，經(jīng)查，因?yàn)豸斈君R銀行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)問(wèn)題，新疆證監(jiān)局決定對(duì)該行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　具體來(lái)看，烏魯木齊銀行存在未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報(bào)備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人任職備案材料，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第十一條第一款、第五十六條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。

　　未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報(bào)備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十條的規(guī)定。未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷(xiāo)售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第三十條第一款的規(guī)定。

　　此外，烏魯木齊銀行還存在《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更未及時(shí)申請(qǐng)換領(lǐng)，違反了《關(guān)于實(shí)施<公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法> 的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第五條第三款的規(guī)定。部分從事基金銷(xiāo)售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《關(guān)于實(shí)施〈公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。

　　新疆證監(jiān)局指出，根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條的規(guī)定，該局決定對(duì)烏魯木齊銀行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。烏魯木齊銀行應(yīng)高度重視，加強(qiáng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)合規(guī)管理，嚴(yán)格對(duì)照基金銷(xiāo)售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向新疆證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告，該局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

（文章來(lái)源：北京商報(bào)）

(原標(biāo)題：基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)存在多項(xiàng)問(wèn)題，烏魯木齊銀行被責(zé)令整改)

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