基金銷售業(yè)務(wù)存多項(xiàng)違規(guī)行為，烏魯木齊銀行被責(zé)令改正

　　3月2日，新疆證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)烏魯木齊銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱烏魯木齊銀行）采取責(zé)令改正措施的決定。

　　決定稱，經(jīng)查，烏魯木齊銀行基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題:

　　一、未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人任職備案材料，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第十一條第一款、第五十六條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定。

　　二、未按規(guī)定向新疆證監(jiān)局報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告，違反了《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕20號(hào)）第十條的規(guī)定。

　　三、未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第三十條第一款的規(guī)定。

　　四、《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項(xiàng)發(fā)生變更未及時(shí)申請(qǐng)換領(lǐng)，違反了《關(guān)于實(shí)施<公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法>的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第五條第三款的規(guī)定。

　　五、部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員未取得基金從業(yè)資格，違反了《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕58號(hào)）第十七條第一款的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)）第五十三條的規(guī)定，新疆證監(jiān)局決定對(duì)烏魯木齊銀行采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。烏魯木齊銀行應(yīng)高度重視，加強(qiáng)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)管理，嚴(yán)格對(duì)照基金銷售相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向新疆證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告，新疆證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

　　公開資料顯示，烏魯木齊銀行是1997年12月20日在烏魯木齊市原38家城市信用社基礎(chǔ)上，由市政府出資控股組建的新疆第一家具有獨(dú)立法人資格的地方性股份制銀行。成立時(shí)為烏魯木齊城市合作銀行，1998年7月更名為烏魯木齊市商業(yè)銀行，2015年12月更名為烏魯木齊銀行股份有限公司。經(jīng)過28年的改革發(fā)展，烏魯木齊銀行注冊(cè)資本金由成立之初的2億元增長(zhǎng)至目前的40億元，總股本40億股，其中國(guó)有股占比達(dá)70.70%，市屬國(guó)有股占比45.22%。

　　值得注意的是，近年來，烏魯木齊銀行因?yàn)楦鞣N違法違規(guī)行為頻收罰單。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：基金銷售業(yè)務(wù)存多項(xiàng)違規(guī)行為，烏魯木齊銀行被責(zé)令改正)

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