烏魯木齊銀行被責令改正，涉基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)

　　藍鯨新聞3月2日訊，近日，新疆證監(jiān)局發(fā)布行政監(jiān)管措施決定書，劍指烏魯木齊銀行股份有限公司。

　　決定書顯示，烏魯木齊銀行股份有限公司基金銷售業(yè)務(wù)存在以下問題：未按規(guī)定向我局報備基金銷售業(yè)務(wù)部門負責人任職備案材料；未按規(guī)定向我局報備基金銷售業(yè)務(wù)部門負責人離任審查報告；未將投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系；《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》記載事項發(fā)生變更未及時申請換領(lǐng)；部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護人員未取得基金從業(yè)資格。

　　以上行為違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容準則》《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《關(guān)于實施的規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。新疆證監(jiān)局決定對烏魯木齊銀行采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

（文章來源：藍鯨新聞）

(原標題：烏魯木齊銀行被責令改正，涉基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī))

(責任編輯：6)