這家券商連收3張罰單，總裁、合規(guī)總監(jiān)雙雙被罰！

　　又一券商被罰。

　　隨著近年來二級(jí)市場(chǎng)行情升溫，券商為抓住機(jī)遇紛紛加大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的拓展力度，有關(guān)線上引流、業(yè)務(wù)營(yíng)銷的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。在此背景下，部分分支機(jī)構(gòu)為擴(kuò)大市場(chǎng)份額，其營(yíng)銷活動(dòng)容易觸碰合規(guī)紅線。

　　2月27日，深圳證監(jiān)局對(duì)中山證券開出3張罰單，指出該公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)中營(yíng)銷宣傳不規(guī)范、與互聯(lián)網(wǎng)第三方平臺(tái)營(yíng)銷合作管控不到位等問題。公司總裁及合規(guī)總監(jiān)雙雙被罰。

　　今年以來，多家券商分支機(jī)構(gòu)被罰，“營(yíng)銷違規(guī)行為”是重災(zāi)區(qū)。如何在業(yè)務(wù)擴(kuò)張與合規(guī)底線之間找到平衡，是分支機(jī)構(gòu)面臨的重要課題。

總裁及合規(guī)總監(jiān)領(lǐng)罰單

　　2月27日深圳證監(jiān)局公告稱，經(jīng)查，中山證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中，存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員管理薄弱、營(yíng)銷宣傳不規(guī)范、與互聯(lián)網(wǎng)第三方平臺(tái)營(yíng)銷合作管控不到位等問題。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)營(yíng)銷活動(dòng)加強(qiáng)統(tǒng)一管理，防范從業(yè)人員違規(guī)展業(yè)。同時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)清晰、管控有效的組織體系，對(duì)開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營(yíng)業(yè)部實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控。

　　另據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　相關(guān)高管難辭其咎。深圳證監(jiān)局表示，駱勇作為時(shí)任分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。公司官網(wǎng)顯示，駱勇為中山證券總裁。此外，姜成作為合規(guī)總監(jiān)，同樣對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　從處罰結(jié)果來看，公告顯示，中山證券、駱勇、姜成均被深圳證監(jiān)局出具警示函。

營(yíng)銷違規(guī)成重災(zāi)區(qū)

　　盡管上述罰單未披露更多違規(guī)細(xì)節(jié)，但由此可看出，近年來券商在加大“引流”或營(yíng)銷力度的過程中，部分分支機(jī)構(gòu)為拓展業(yè)務(wù)不惜“踩紅線”，暴露出分支機(jī)構(gòu)合規(guī)與內(nèi)控失效，也反映出總部在客戶服務(wù)方面合規(guī)有效性不足，對(duì)從業(yè)人員管理不到位。

　　券商中國(guó)記者梳理發(fā)現(xiàn)，2026年以來，多地證監(jiān)局已對(duì)多家券商分支機(jī)構(gòu)開出罰單，問題高度集中在營(yíng)銷活動(dòng)違規(guī)方面。

　　具體來看，1月29日海南證監(jiān)局對(duì)萬和證券出具警示函，主要是因?yàn)樵摴驹?018年至2024年期間，對(duì)分支機(jī)構(gòu)使用企業(yè)微信開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理不到位，未采取有效措施識(shí)別、監(jiān)測(cè)分支機(jī)構(gòu)使用企業(yè)微信開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)銷行為合規(guī)管理有效性不足。同時(shí)，海南證監(jiān)局還指出，萬和證券對(duì)相關(guān)廣告費(fèi)用支出管理、分支機(jī)構(gòu)人員營(yíng)銷活動(dòng)費(fèi)用管理存在不足。

　　1月19日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)江海證券哈爾濱世茂大道營(yíng)業(yè)部出具警示函，稱該營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控員工在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷中的違規(guī)行為。

　　1月15日，上海證監(jiān)局接連對(duì)金融街證券的2家營(yíng)業(yè)部出具警示函。據(jù)悉，該券商的上海虹口區(qū)飛虹路營(yíng)業(yè)部有員工存在向投資者推介銷售非金融街證券代銷的產(chǎn)品，并從中獲取不當(dāng)利益的行為。另一分支機(jī)構(gòu)——上海虹口區(qū)海倫路營(yíng)業(yè)部被發(fā)現(xiàn)在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在業(yè)務(wù)推廣和服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕記錄不完整的情形，以及存在從業(yè)人員委托證券經(jīng)紀(jì)人以外的第三方進(jìn)行客戶招攬活動(dòng)的情形。

　　1月13日，山東證監(jiān)局對(duì)國(guó)投證券棗莊青檀中路營(yíng)業(yè)部出具警示函，稱該營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，在營(yíng)銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，分支機(jī)構(gòu)作為券商展業(yè)的前沿陣地，其合規(guī)管理水平直接關(guān)系到公司整體風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性。如何平衡業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)底線，是行業(yè)持續(xù)探索的話題。

（文章來源：券商中國(guó)）

(原標(biāo)題：這家券商連收3張罰單，總裁、合規(guī)總監(jiān)雙雙被罰！)

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