大同證券被罰21.6萬元，未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、報告可疑交易

　　據(jù)中國人民銀行山西省分行2月27日披露的行政處罰決定信息公示表，大同證券有限責(zé)任公司（簡稱“大同證券”）被給予警告，并處罰款21.6萬元，其違法行為類型包括：未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查；未按照規(guī)定報告可疑交易。

　　大同證券官網(wǎng)顯示，該公司成立于1988年，業(yè)務(wù)鏈涵蓋證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問、證券投資基金代銷、代銷金融產(chǎn)品、融資融券、證券自營、證券資產(chǎn)管理、證券承銷、證券保薦等領(lǐng)域，現(xiàn)旗下共有46家營業(yè)機構(gòu)和3家控股子公司，主要分布于北京、上海、重慶、廣東、江蘇、山東、浙江、山西、海南、新疆等地。

　　值得注意的是，大同證券合規(guī)漏洞頻現(xiàn)。根據(jù)山西證監(jiān)局1月28日發(fā)布的公告，李文彬因在大同證券大同新建南路證券營業(yè)部工作期間，存在違規(guī)操作客戶證券賬戶及借用客戶證券賬戶從事證券投資的行為，被出具警示函。

　　更早之前，大同證券浙江分公司于2025年7月被出具警示函。經(jīng)查，2021年4月至2024年3月，該公司未對互聯(lián)網(wǎng)投資顧問人員進行有效管理，對企業(yè)微信管理不到位，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的人員通過公司企業(yè)微信接觸客戶并向客戶進行營銷。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：大同證券被罰21.6萬元，未按規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、報告可疑交易)

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