多家銀行，節(jié)后密集官宣首席合規(guī)官！行長兼任成主流

　　進(jìn)入農(nóng)歷馬年，國內(nèi)銀行業(yè)在首席合規(guī)官的崗位推進(jìn)上按下加速鍵。

　　2月27日，建設(shè)銀行與交通銀行同日發(fā)布公告，正式宣布首席合規(guī)官任命。其中，建行董事會審議通過由行長張毅兼任該行首席合規(guī)官，自2月27日起生效；交行則聘任首席風(fēng)險官劉建軍兼任首席合規(guī)官，其任職資格須待國家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)后生效。

　　除國有大行外，還有多家股份行及中小銀行同日跟進(jìn)披露首席合規(guī)官任職情況。浙商銀行公告顯示，董事會已聘任呂臨華擔(dān)任該行首席合規(guī)官，任期與第七屆董事會一致，待其行長任職資格獲監(jiān)管核準(zhǔn)后生效。此外，蘭州銀行和青島農(nóng)商行亦確定了首席合規(guī)官人選，兩家銀行均由行長兼任。

　　進(jìn)入2026年以來，農(nóng)業(yè)銀行、中國銀行、浦發(fā)銀行、光大銀行等多家銀行已相繼通過董事會決議，密集推進(jìn)首席合規(guī)官的聘任工作。

　　2月份，多家銀行陸續(xù)官宣首席合規(guī)官的人事任命。2月4日，齊魯銀行公告稱，將聘任行長張華兼任首席合規(guī)官；2月11日，上海銀行發(fā)布公告，該行董事會決定聘任施紅敏為首席合規(guī)官，施紅敏系該行現(xiàn)任行長兼首席財務(wù)官；2月12日，光大銀行公告稱，該行董事會同意聘任楊文化為副行長兼首席合規(guī)官，其任職資格將于獲得金融監(jiān)管總局核準(zhǔn)之日起生效。

　　綜合來看，此番人事布局的加速推進(jìn)，直接動力源自監(jiān)管層面的方向指引。

　　回溯來看，2024年12月，《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》）出臺，明確要求金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，且首席合規(guī)官應(yīng)為高級管理人員，并允許行長（總經(jīng)理）或其他高級管理人員兼任。

　　該《辦法》自2025年3月1日起正式施行，同時設(shè)置了一年過渡期。金融監(jiān)管部門此前指出，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)完成整改。

　　國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人此前表示，《辦法》致力于指導(dǎo)金融機構(gòu)建立橫向到邊、縱向到底的合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機構(gòu)發(fā)展決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程、全領(lǐng)域，實現(xiàn)從“被動監(jiān)管遵循”向“主動合規(guī)治理”的轉(zhuǎn)變。

　　在回應(yīng)設(shè)立首席合規(guī)官的目的時，監(jiān)管有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，合規(guī)的核心要義是遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)范，不觸“底線”、不碰“紅線”，這就要求合規(guī)管理具備相應(yīng)的嚴(yán)肅性和獨立性。前期，金融機構(gòu)按照監(jiān)管要求設(shè)置了合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、首席合規(guī)官等崗位，但具體職責(zé)不夠明確具體，難以滿足合規(guī)管理的獨立性要求。

　　《辦法》順應(yīng)合規(guī)管理實際，借鑒國際良好做法，統(tǒng)一相關(guān)崗位名稱，明確首席合規(guī)官和合規(guī)官的崗位設(shè)置和職責(zé)，統(tǒng)籌推進(jìn)合規(guī)管理工作。

　　從當(dāng)前銀行業(yè)的實踐情況來看，絕大多數(shù)機構(gòu)在首席合規(guī)官的職位設(shè)置上，選擇由現(xiàn)有高管層成員兼任，其中“行長兼任”成為主流模式。以蘇州銀行為例，該行首席合規(guī)官由行長王強兼任；上海銀行則聘任行長施紅敏擔(dān)任該職務(wù)。而在浦發(fā)銀行和光大銀行，首席合規(guī)官由副行長兼任。

（文章來源：券商中國）

(原標(biāo)題：多家銀行，節(jié)后密集官宣首席合規(guī)官！行長兼任成主流)

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