過渡期即將結(jié)束，建行、交行、浙商銀行密集聘任首席合規(guī)官

　　隨著《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》過渡期臨近結(jié)束，銀行業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)進入沖刺階段。

　　2月27日，建設(shè)銀行、交通銀行、蘭州銀行、浙商銀行、青農(nóng)商行共計5家銀行密集發(fā)布公告，宣布聘任首席合規(guī)官，落實監(jiān)管要求的同時，進一步筑牢風(fēng)險防控底線，推動行業(yè)合規(guī)治理向縱深發(fā)展。

　　除交行為首席風(fēng)險官兼任外，其余4家均為行長兼任。

　　2024年12月，國家金融監(jiān)督管理總局正式發(fā)布《金融機構(gòu)合規(guī)管理辦法》，明確要求金融機構(gòu)在總部設(shè)立首席合規(guī)官，且該職位須納入高級管理人員序列，同時允許行長（總經(jīng)理）或其他符合條件的高級管理人員兼任。該辦法自2025年3月1日起施行，并給予行業(yè)一年的整改過渡期，旨在推動金融機構(gòu)建立健全合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機構(gòu)發(fā)展決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營的全過程、全領(lǐng)域，實現(xiàn)從“被動監(jiān)管遵循”向“主動合規(guī)治理”的轉(zhuǎn)變。

　　如今過渡期進入尾聲，多家銀行加速推進合規(guī)管理體系優(yōu)化，首席合規(guī)官的設(shè)置呈現(xiàn)出靈活多元的特點。從目前披露的信息來看，由現(xiàn)有高級管理人員兼任成為主流模式，既包括副行長、行長助理、首席風(fēng)險官等崗位兼任，更有多家銀行直接由行長擔任首席合規(guī)官。

　　建設(shè)銀行(SH601939)董事會審議通過議案，同意張毅行長兼任本行首席合規(guī)官，任職自董事會審議通過后正式生效。

　　公開資料顯示，張毅是高級會計師，1993年西南財經(jīng)大學(xué)本科畢業(yè)，2002年獲中國人民大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。自2024年5月起出任建行行長，此后陸續(xù)擔任執(zhí)行董事、副董事長。

　　自2025年1月起，張毅兼任中德住房儲蓄銀行董事長。他曾先后擔任中國銀行副行長、中國農(nóng)業(yè)銀行副行長；2021年4月至2021年9月任該行首席財務(wù)官。此前，先后任建行資產(chǎn)負債管理部副總經(jīng)理，江蘇省分行副行長、行長，財務(wù)會計部總經(jīng)理等職務(wù)。其深厚的金融行業(yè)經(jīng)驗和扎實的管理能力，為兼任首席合規(guī)官奠定了堅實基礎(chǔ)。

　　交通銀行(SH601328)發(fā)布公告，聘任該行首席風(fēng)險官劉建軍兼任首席合規(guī)官，其首席合規(guī)官職務(wù)須待國家金融監(jiān)督管理總局核準其任職資格后生效。

　　劉建軍出生于1967年，中級經(jīng)濟師，2003年于北京理工大學(xué)獲工商管理碩士學(xué)位。劉建軍自 2023年6月起任該行首席風(fēng)險官，曾任該行首席專家，風(fēng)險管理部總經(jīng)理，內(nèi)控案防辦主任，北京市分行行長，北京管理部(集團客戶部)總裁、常務(wù)副總裁，吉林省分行行長、副行長、高級信貸執(zhí)行官，長春分行副行長、高級信貸執(zhí)行官，北京市分行副行長、高級信貸執(zhí)行官等職務(wù)。

　　股份制銀行方面，浙商銀行(SH601916)宣布聘任呂臨華為公司首席合規(guī)官，待其行長任職資格獲國家金融監(jiān)督管理總局核準后生效。

　　2025年12月，浙商銀行發(fā)布公告聘任呂臨華為行長，其任職資格尚待國家金融監(jiān)督管理總局核準。在任職資格核準前，呂臨華代為履行行長職責(zé)。

　　公開簡歷顯示，呂臨華出生于1978年，碩士研究生學(xué)歷，現(xiàn)任浙商銀行黨委副書記，曾任中國保險監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局統(tǒng)計研究處處長助理，辦公室（黨委辦公室）主任助理、副主任、主任；中國銀行保險監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局政策法規(guī)處處長，辦公室（黨委辦公室、黨委巡察辦公室）主任、一級調(diào)研員；浙江農(nóng)村商業(yè)聯(lián)合銀行黨委委員、副行長，具備豐富的監(jiān)管及銀行管理經(jīng)驗。

　　城商行與農(nóng)商行也在加快推進相關(guān)工作。蘭州銀行(SZ001227)董事會決議聘任劉敏兼任首席合規(guī)官，其任職自董事會審議通過之日起生效。

　　劉敏現(xiàn)任蘭州銀行黨委副書記、董事、行長，擁有大學(xué)本科學(xué)歷和工商管理碩士學(xué)位，曾長期在中國工商銀行各級分支機構(gòu)任職，歷任工行平?jīng)龇中悬h委委員、副行長，工行甘肅省分行國際業(yè)務(wù)部（投資銀行部）副總經(jīng)理，工行平?jīng)龇中悬h委書記、行長，中國工商銀行白銀分行黨委書記、行長，中國工商銀行甘肅省分行普惠金融事業(yè)部總經(jīng)理、鄉(xiāng)村振興辦公室主任。還曾擔任蘭州銀行黨委委員、董事、副行長。

　　同日，青農(nóng)商行(SZ002958)發(fā)布公告，同意聘任于豐星行長兼任首席合規(guī)官。于豐星，研究生學(xué)歷，中級會計師。歷任中國銀行、華夏銀行在青島轄區(qū)的多個分支機構(gòu)，還曾任華夏銀行普惠金融部總經(jīng)理；現(xiàn)任青農(nóng)商行黨委副書記、行長、執(zhí)行董事，具備深厚的行業(yè)積淀和全面的管理能力。

　　分析認為，設(shè)立首席合規(guī)官并非簡單的崗位增設(shè)，而是銀行業(yè)公司治理與風(fēng)險防控體系的深層重構(gòu)。將首席合規(guī)官納入高級管理層，能夠顯著提升合規(guī)工作的話語權(quán)與獨立性，推動合規(guī)要求深度嵌入業(yè)務(wù)全流程與經(jīng)營決策各環(huán)節(jié)，從源頭防范合規(guī)風(fēng)險。在強監(jiān)管、防風(fēng)險的行業(yè)基調(diào)下，這一制度安排將持續(xù)重塑銀行業(yè)合規(guī)文化，優(yōu)化經(jīng)營模式，為行業(yè)高質(zhì)量、可持續(xù)發(fā)展筑牢制度根基。

（文章來源：21世紀經(jīng)濟報道）

(原標題：過渡期即將結(jié)束，建行、交行、浙商銀行密集聘任首席合規(guī)官)

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