又遇麻煩！因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存多項(xiàng)違規(guī)行為，中山證券及兩名高管被出具警示函

　　2月27日，深圳證監(jiān)局發(fā)文稱，經(jīng)查，中山證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中，存在對(duì)分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員管理薄弱、營銷宣傳不規(guī)范、與互聯(lián)網(wǎng)第三方平臺(tái)營銷合作管控不到位等問題。由于上述情形違反了多項(xiàng)規(guī)定，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)中山證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　同時(shí)，深圳證監(jiān)局指出，駱勇作為中山證券時(shí)任分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，姜成作為公司合規(guī)總監(jiān)，對(duì)公司相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)駱勇、姜成采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　圖源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站截圖

　　兩名高管雙雙被罰

　　此次被處罰的駱勇、姜成，均為中山證券高管。

　　中山證券官網(wǎng)顯示，駱勇現(xiàn)任公司董事、總裁，姜成為管理委員會(huì)委員、合規(guī)總監(jiān)。

　　駱勇從業(yè)近21年，公開履歷顯示，駱勇出生于1979年1月，在中山證券歷任公司董事、董事會(huì)秘書、管理委員會(huì)主任等職，2022年6月，駱勇被聘任為中山證券總裁。

　　駱勇職業(yè)生涯始于東莞證券，先后在資產(chǎn)管理部、投資管理部擔(dān)任項(xiàng)目經(jīng)理，后逐步晉升至董事會(huì)辦公室副主任、董事會(huì)秘書、深圳分公司總經(jīng)理等職。中證協(xié)從業(yè)人員信息公示顯示，駱勇于2004年12月2日在東莞證券執(zhí)業(yè)，2019年10月30日離職注銷登記，時(shí)隔近一年后，于2020年10月20日在中山證券執(zhí)業(yè)。

　　姜成從業(yè)逾17年，中證協(xié)從業(yè)人員基本信息公示顯示，姜成于2008年7月15日在長城證券執(zhí)業(yè)登記，2022年5月5日離職注銷，2023年2月6日在中山證券執(zhí)業(yè)。

　　上個(gè)月公司涉嫌侵權(quán)糾紛被訴

　　有數(shù)據(jù)顯示，自2022年以來，涉中山證券罰單有19張，且整體呈現(xiàn)逐年增多之勢(shì)，2022年至2025年罰單數(shù)量分別為2張、3張、6張、5張，2026年開年2個(gè)月罰單已有3張。

　　中山證券今年以來可謂麻煩不斷。

　　1月20日晚間，錦龍股份（000712）發(fā)布公告，公司控股子公司中山證券近日收到吉林省長春市中級(jí)人民法院送達(dá)的《應(yīng)訴通知書》，被中國光大銀行股份有限公司長春分行以侵權(quán)責(zé)任糾紛訴至法院，共同被告還包括招商無錫分行、平安深圳分行、國民基金及朱東衛(wèi)。

　　該起訴訟糾紛的起因是：2014年5月，招商無錫分行委托中山證券設(shè)立定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，并向作為管理人的中山證券發(fā)出《投資指令》，要求投資以下資產(chǎn)：投資內(nèi)容——平安深圳分行作為受托人的委托貸款，投資金額為3.5億元，投資期限為2014年5月30日至2015年5月29日；授權(quán)委托中山證券代表招商無錫分行與平安深圳分行、柳河聚鑫源米業(yè)有限公司（下稱“柳河米業(yè)”）簽訂《委托貸款合同》；明確該投資系由招商無錫分行決策，投資安全及任何風(fēng)險(xiǎn)收益均由招商無錫分行負(fù)責(zé)。隨后，中山證券根據(jù)相關(guān)約定，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃及其委托人通知平安深圳分行將委托貸款資金3.5億元轉(zhuǎn)入借款人柳河米業(yè)賬戶。投資期限屆滿后，該筆委托貸款未能按約收回。

　　原告起訴主張：中國光大銀行股份有限公司長春汽車廠支行員工張磊與柳河米業(yè)實(shí)控人劉孝義冒用原告名義于2014年5月與招商無錫分行簽訂虛假的《委托定向投資協(xié)議》《投資指令》等文件，招商無錫分行依據(jù)該等文件支取了原告在招商無錫分行存入的3.5億元資金，以“委托定向投資”業(yè)務(wù)模式通過相關(guān)被告放款給柳河米業(yè)，造成其資金損失。原告的訴訟請(qǐng)求是：請(qǐng)求判令被告招商無錫分行、中山證券、平安深圳分行、國民基金、朱東衛(wèi)向原告光大長春分行連帶賠償3.5億元及資金占用費(fèi)損失等。

（文章來源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：又遇麻煩！因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)過程中存多項(xiàng)違規(guī)行為，中山證券及兩名高管被出具警示函)

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