在營銷活動中向投資者贈送實物禮品 國投證券山東一營業(yè)部及其負責人遭警示

　　近日，山東證監(jiān)局發(fā)布的行政監(jiān)管措施公告顯示，國投證券股份有限公司（以下簡稱“國投證券”）棗莊青檀中路證券營業(yè)部被出具警示函。

　　經(jīng)查，該營業(yè)部營銷活動管理不到位，在營銷活動中向投資者贈送實物禮品。

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條的規(guī)定。王偉作為營業(yè)部負責人，對上述問題負有直接責任。

　　根據(jù)《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第四十三條的規(guī)定，山東證監(jiān)局決定對該營業(yè)部及王偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　公開信息顯示，國投證券（原名安信證券股份有限公司）成立于2006年，并先后于2006年9月、12月以市場化方式收購了原廣東證券、中國科技證券和中關村證券的證券類資產(chǎn)。公司股東為國家開發(fā)投資集團有限公司旗下的國投資本股份有限公司和上海毅勝投資有限公司。

　　據(jù)國投證券官網(wǎng)，其總部設于深圳，在北京、上海、廣州、汕頭、佛山等地設立50家分公司，在25個省級行政區(qū)設有225家證券營業(yè)部。公司全資控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私募股權基金管理有限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產(chǎn)管理有限公司、國證商業(yè)服務（深圳）有限公司，參股安信基金管理有限責任公司等。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：在營銷活動中向投資者贈送實物禮品，國投證券山東一營業(yè)部及其負責人遭警示)

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