【獨家】中證協(xié)通報2025年度證券公司從業(yè)人員管理自律檢查情況

　　中國證券報·中證金牛座記者2月9日從業(yè)內獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日在行業(yè)內通報了2025年度證券公司從業(yè)人員管理自律檢查情況。中證協(xié)在通報中集中披露了2025年10月專項檢查發(fā)現(xiàn)的典型問題，直指部分券商在落實從業(yè)人員管理新規(guī)過程中存在的四類典型問題，要求行業(yè)引以為鑒，切實加強內部管理。

　　記者了解到，此次檢查聚焦《證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》(下稱《管理規(guī)則》)及《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（下稱《聲譽辦法》）等核心規(guī)則在行業(yè)內的落實情況。檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構在思想認知與具體執(zhí)行層面仍存在明顯差距。

　　首要問題在于對《管理規(guī)則》的理解與執(zhí)行尚不到位。通報顯示，部分公司未能準確把握從“資格管理”向“登記管理”轉變的核心要義，內部制度建設滯后，甚至仍在沿用舊有表述與做法。個別公司在《管理規(guī)則》設置的過渡期安排上執(zhí)行不力，存在個別從業(yè)人員不符合從業(yè)條件的情形。

　　其次，從業(yè)人員登記管理的規(guī)范性有待加強。檢查發(fā)現(xiàn)，部分公司在從業(yè)人員登記信息、高管任職信息發(fā)生變化時未能及時更新；部分公司存在未按時辦理執(zhí)業(yè)登記、注銷登記的情況。

　　再次，執(zhí)業(yè)聲譽信息管理不規(guī)范。部分公司未按要求報送執(zhí)業(yè)聲譽信息，個別公司內部相關制度與《聲譽辦法》不一致。

　　最后，從業(yè)人員測試報名環(huán)節(jié)存在不規(guī)范情形。個別公司存在為不符合報名要求的人員報名專場測試的情況。

　　針對上述問題，中證協(xié)已對相關公司采取了相應的自律管理措施，并發(fā)送工作提醒函。通報要求全行業(yè)引以為鑒，對照檢視自身，及時進行規(guī)范整改，切實落實法律法規(guī)、規(guī)章制度、自律規(guī)則等的要求，嚴格履行主體責任，健全從業(yè)人員管理制度機制，規(guī)范從業(yè)人員登記、信息報送、執(zhí)業(yè)等事項。

　　業(yè)內人士認為，此次通報揭示的問題并非孤立存在，它們共同指向了部分證券公司在從“重業(yè)務”到“重合規(guī)”的深層轉型中，仍存在適應性不足、管理精細化不夠的痛點。在監(jiān)管持續(xù)強化、行業(yè)生態(tài)加速重塑的當下，夯實人員管理基礎、筑牢合規(guī)內控防線，已不再是“選擇題”，而是關乎機構穩(wěn)健經(jīng)營與行業(yè)長遠發(fā)展的“必答題”。

（文章來源：中國證券報·中證金牛座）

(原標題：【獨家】中證協(xié)通報2025年度證券公司從業(yè)人員管理自律檢查情況)

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