【獨家】中證協(xié)通報2025年度券商廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費自律檢查情況

　　中國證券報·中證金牛座記者2月9日從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會近日在行業(yè)內(nèi)通報了在2025年度證券公司廉潔從業(yè)及投行業(yè)務(wù)收費情況聯(lián)合現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的典型問題。

　　記者了解到，此次現(xiàn)場檢查旨在貫徹落實中央金融工作會議精神及相關(guān)監(jiān)管要求，督促證券機構(gòu)落實全面從嚴治黨政治責任，履行好中介機構(gòu)“看門人”職責。檢查結(jié)果表明，在行業(yè)高速發(fā)展的同時，部分公司在廉潔從業(yè)與投行業(yè)務(wù)收費方面的一些基礎(chǔ)性、機制性的問題仍需引起重視。業(yè)內(nèi)人士認為，中證協(xié)此次現(xiàn)場檢查通報，將廉潔從業(yè)與投行業(yè)務(wù)收費兩大關(guān)鍵領(lǐng)域的問題并列揭示，凸顯監(jiān)管部門推動證券行業(yè)正本清源、夯實中介機構(gòu)“看門人”職責的堅定決心。

　　在廉潔從業(yè)方面，部分公司制度建設(shè)的“最后一公里”與執(zhí)行環(huán)節(jié)的“打折”現(xiàn)象并存。通報詳細列舉了六類具體問題：部分公司營銷制度中未明確可列入營銷費用的具體標準；部分公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷活動中違規(guī)向客戶贈送禮品；部分公司未明確委托、聘用第三方機構(gòu)的有關(guān)資質(zhì)條件及遴選流程，或委托聘用第三方時利益沖突核查不到位；部分公司未有效執(zhí)行內(nèi)部財務(wù)管理和采購管理制度要求，未對成本費用支出等活動中的異常情況進行重點審查核查；部分公司未按要求開展年度廉潔從業(yè)專項檢查，包括主要以自查代替專項檢查、未涵蓋廉潔從業(yè)風險高發(fā)部門和業(yè)務(wù)等情況；部分公司向客戶和相關(guān)利益關(guān)系人廉潔從業(yè)宣傳不充分，或向全體員工的廉潔從業(yè)培訓要求落實不到位。

　　在投行業(yè)務(wù)收費方面，部分機構(gòu)制度機制的建設(shè)與執(zhí)行同樣存在短板。通報指出，部分公司存在未按要求明確或約定持續(xù)督導(dǎo)費用收取標準的情況，個別公司未按要求及時向中證協(xié)報送保薦業(yè)務(wù)收費原則及項目保薦協(xié)議和收費信息等，還有個別公司未按要求及時更新內(nèi)部收費制度。業(yè)內(nèi)人士認為，上述問題的存在，說明投行業(yè)務(wù)在收費這一敏感環(huán)節(jié)，部分公司的合規(guī)意識與精細化管理水平仍有待提升。

　　中證協(xié)在通報中要求各公司引以為鑒，對照檢視并及時整改規(guī)范，切實提升廉潔從業(yè)管理水平，防控廉潔從業(yè)風險；在保薦承銷業(yè)務(wù)中合理收費，依法依規(guī)做好廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費管理工作。

（文章來源：中國證券報·中證金牛座）

(原標題：【獨家】中證協(xié)通報2025年度券商廉潔從業(yè)和投行業(yè)務(wù)收費自律檢查情況)

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