向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品，國投證券被山東證監(jiān)局出示警示函

　　日前，山東證監(jiān)局更新了行政監(jiān)管措施處罰，國投證券旗下營業(yè)部以及相關(guān)責(zé)任人被列其中。

　　據(jù)悉，國投證券棗莊青檀中路證券營業(yè)部營銷活動(dòng)管理不到位，在營銷活動(dòng)中向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品。

　　山東證監(jiān)局認(rèn)為上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第204號(hào)）第八條的規(guī)定。該局決定對(duì)國投證券棗莊青檀中路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　此外，王偉作為該營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。山東證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

　　國投證券的本次違規(guī)行為發(fā)生在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。此前，南都·灣財(cái)社曾對(duì)一月份期間券商收到的監(jiān)管措施進(jìn)行梳理，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正是證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注區(qū)域。

　　在一月份的“罰單”中出現(xiàn)8家券商名單，其中有4家券商正是因?yàn)闋I業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而被監(jiān)管“點(diǎn)名”。此外，8家券商中，有6家被采取了“警示+計(jì)入誠信檔案”的監(jiān)管措施，與此次國投證券被采取的監(jiān)管措施一致。

　　回歸到國投證券本次被罰，核心違規(guī)在于向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品。這一違規(guī)行為在監(jiān)管處罰中相對(duì)少見。此前灣財(cái)社在《2025券業(yè)合規(guī)生態(tài)：81家券商領(lǐng)罰單，400人被點(diǎn)名》的年度盤點(diǎn)中梳理出，2025年有超過400名從業(yè)人員被證監(jiān)會(huì)采取了監(jiān)管措施。在這些被“點(diǎn)名”的從業(yè)人員中，華龍證券的牛陽同樣是因?yàn)樨?fù)責(zé)的營業(yè)部存在贈(zèng)禮行為而被罰。

　　據(jù)悉，華龍證券重慶永川人民大道證券存在向客戶贈(zèng)送實(shí)物禮品、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金、私設(shè)賬外賬、委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬、合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營銷的問題。牛陽作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述問題負(fù)有直接責(zé)任。重慶證監(jiān)局于2025年1月對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

（文章來源：南方都市報(bào)）

(原標(biāo)題：向投資者贈(zèng)送實(shí)物禮品，國投證券被山東證監(jiān)局出示警示函)

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