直播推票、預(yù)測個股走勢！這家機構(gòu)被暫停新增客戶半年

　　近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對深圳市珞珈投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》。珞珈投資咨詢因存在公開直播時推薦股票、預(yù)測個股走勢等行為，且存在向監(jiān)管部門提供不完整信息等情況，被證監(jiān)局暫停新增客戶六個月。珞珈投資咨詢此前已多次被罰。

直播時推薦股票

　　經(jīng)查，珞珈投資咨詢存在以下問題：一是營銷宣傳中存在虛假、誤導(dǎo)性內(nèi)容；二是部分投資顧問在公開直播時存在推薦股票、預(yù)測個股走勢行為；三是個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；四是投資者適當(dāng)性管理不到位；五是內(nèi)部控制與合規(guī)管理有效性不足，部分業(yè)務(wù)和合規(guī)工作實際由第三方機構(gòu)開展。

　　上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號，下同）第七條、第九條、第二十四條、第三十一條，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第202號，下同）第三條的規(guī)定。依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條及《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，綜合考慮該公司存在向監(jiān)管部門提供不完整信息等情況，證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施，責(zé)令該公司對上述各項問題逐項全面整改，并自收到本決定之日起暫停新增客戶六個月。

　　“你公司應(yīng)當(dāng)在暫停新增客戶期間提升合規(guī)管理水平，確保合規(guī)管理覆蓋全部業(yè)務(wù)范圍和流程并符合法律法規(guī)規(guī)定。暫停新增客戶期滿后，你公司應(yīng)當(dāng)及時向我局書面報告整改情況，經(jīng)我局整改驗收完成后，方可新增客戶?！弊C監(jiān)局表示。

　　此外，深圳證監(jiān)局還決定對珞珈投資咨詢董事長陳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)管措施。要求陳杰在指定日期攜帶有效的身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

此前已多次被罰

　　記者注意到，此前珞珈投資咨詢就已經(jīng)多次被證監(jiān)局處罰。

　　2025年1月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對深圳市珞珈投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶措施的決定》。該公司存在以下問題：一是營銷宣傳方面，部分營銷類直播均未經(jīng)公司合規(guī)審核，直播內(nèi)容存在誤導(dǎo)性信息。二是簽約管理方面，在向投資者銷售產(chǎn)品的過程中，部分客戶未經(jīng)投資者基本信息告知、風(fēng)險承受能力評估、適當(dāng)性匹配等程序直接購買投顧產(chǎn)品。三是投資顧問服務(wù)方面，向部分客戶提供的證券資訊服務(wù)、投資建議均未經(jīng)合規(guī)審核程序，個別投資顧問在知悉相關(guān)信息不實的情況下持續(xù)向客戶提供不實的市場資訊。

　　證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正并責(zé)令暫停新增客戶的監(jiān)管措施，責(zé)令該公司對上述各項問題逐項全面整改，并自收到本決定書之日起暫停新增客戶三個月。

　　2024年5月，深圳證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對深圳市珞珈投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》。該公司在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：一是在與多頻道網(wǎng)絡(luò)（Multi-Channel Network，簡稱MCN）機構(gòu)的業(yè)務(wù)合作中，合規(guī)管理存在缺陷。二是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資顧問服務(wù)。三是向個別客戶提供證券投資顧問服務(wù)前未評估客戶風(fēng)險承受能力。四是存在個別誤導(dǎo)性營銷宣傳情形。證監(jiān)局決定對該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。該公司應(yīng)當(dāng)對上述各項問題逐項全面整改，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面整改報告。

　　珞珈投資咨詢官網(wǎng)信息顯示，公司存續(xù)29年，擁有中國證監(jiān)會頒發(fā)的，國內(nèi)僅78家公司擁有的《證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證》。公司是中國證券業(yè)協(xié)會第一屆和第二屆證券分析師委員會副主任單位。公司是國內(nèi)咨詢行業(yè)的黃埔軍校，服務(wù)對象包括大眾投資者，機構(gòu)投資者，包括券商、基金及中外機構(gòu)、上市和擬上市公司。

　　今年1月，天津證監(jiān)局的信息顯示，2025年，天津證監(jiān)局深入貫徹落實證監(jiān)會關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)監(jiān)管工作要求，立足天津轄區(qū)實踐，進一步壓實咨詢機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營責(zé)任，提升轄區(qū)行業(yè)合規(guī)水平。下一步，天津證監(jiān)局將繼續(xù)高標準履行屬地監(jiān)管職責(zé)，不斷提升轄區(qū)投資咨詢機構(gòu)公司治理水平，規(guī)范證券投資咨詢業(yè)務(wù)，切實維護行業(yè)秩序。

（文章來源：券商中國）

(原標題：直播推票、預(yù)測個股走勢！這家機構(gòu)被暫停新增客戶半年)

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