多措并舉 貴州持續(xù)提升投資者獲得感

　　上證報(bào)中國證券網(wǎng)訊（記者何漪）1月15日，貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合發(fā)布報(bào)告《貴州資本市場(chǎng)2025年投資者保護(hù)綜述》（以下簡稱《綜述》）?！毒C述》顯示，貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)從五大方面持續(xù)健全投資者保護(hù)體系，切實(shí)保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，努力提升投資者獲得感和滿意度。

　　具體看，一是加大監(jiān)管執(zhí)法力度，嚴(yán)厲查處侵害投資者利益的行為；二是強(qiáng)化督促引導(dǎo)，推動(dòng)市場(chǎng)主體切實(shí)履行投資者保護(hù)主體責(zé)任；三是拓展廣度深度，廣泛開展投資者教育活動(dòng)；四是凝聚各方合力，推進(jìn)糾紛多元化解取得積極成效；五是強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)作，夯實(shí)投資者保護(hù)工作機(jī)制。

　　加大監(jiān)管執(zhí)法力度

　　《綜述》顯示，貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)把保護(hù)投資者合法權(quán)益貫穿落實(shí)到日常監(jiān)管、投訴舉報(bào)、稽查執(zhí)法、審理處罰各環(huán)節(jié)，落實(shí)監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴(yán)厲查處侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為。

　　2025年，貴州證監(jiān)局對(duì)上市公司、掛牌公司、行業(yè)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體相關(guān)違法違規(guī)行為采取行政監(jiān)管措施31件。2起財(cái)務(wù)造假案被嚴(yán)肅查處，2家上市公司和20名責(zé)任人擬被處罰1.94億元，其中4名責(zé)任人擬被采取5年或10年證券市場(chǎng)禁入措施。把妥善處理投資者投訴舉報(bào)作為衡量監(jiān)管工作有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持快查快辦、依法處理，積極回應(yīng)投資者訴求。

　　同時(shí)，2025年，貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)多措并舉提升投資者獲得感。

　　《綜述》顯示，貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)督促轄區(qū)上市公司健全內(nèi)部問責(zé)追責(zé)機(jī)制，推動(dòng)董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”勤勉盡責(zé)，提高信息披露質(zhì)量，保障投資者知情權(quán)，8家公司信息披露獲A級(jí)評(píng)價(jià)，公司家數(shù)占比排名全國第5；引導(dǎo)上市公司加大分紅力度，通過增持回購穩(wěn)定股價(jià)，提振投資者信心。其中，12家公司合計(jì)實(shí)施股份回購72.46億元，上市公司實(shí)施現(xiàn)金分紅總額686.08億元，中期分紅總額306.53億元；舉辦2025年全國首場(chǎng)投資者集體接待日活動(dòng)，組織上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”代表180余人現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)，投資者圍繞外部沖擊、經(jīng)營質(zhì)量、公司治理等提問，各上市公司積極回應(yīng)，應(yīng)答盡答，答復(fù)率94.80%，同比提升14個(gè)百分點(diǎn)。

　　《綜述》還顯示，2025年，貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)綜合運(yùn)用宣傳培訓(xùn)、案例通報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)管談話等方式，督促中介機(jī)構(gòu)聚焦功能定位，規(guī)范提供金融產(chǎn)品和服務(wù)，堅(jiān)持“賣者盡責(zé)”，在展業(yè)過程中全面落實(shí)“客戶利益至上”原則，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　開展投資者教育活動(dòng)

　　貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)拓展廣度深度，廣泛開展投資者教育活動(dòng)。

　　據(jù)《綜述》顯示，一是深入開展集中宣傳活動(dòng)。聯(lián)合貴州金融監(jiān)管局、省委金融辦、貴州廣播電視臺(tái)等各方力量，指導(dǎo)證券期貨基金和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)持續(xù)做好“3·15”“5·15”“防非宣傳月”“金融教育宣傳周”“世界投資者周”“憲法宣傳周”集中宣傳活動(dòng)，開展線上線下宣傳活動(dòng)超1150場(chǎng)，覆蓋440余萬人次。

　　二是做強(qiáng)投教宣傳陣地和特色品牌。聚焦投資者關(guān)注熱點(diǎn)，通過“貴州資本市場(chǎng)”“投保黔沿”微信公眾號(hào)、動(dòng)靜新聞客戶端“投資者之窗”欄目，累計(jì)發(fā)布投資者保護(hù)原創(chuàng)或轉(zhuǎn)載稿件超1700篇，總閱讀量超3420萬次?！扒∨！蓖督蘄P知名度持續(xù)擴(kuò)大，指導(dǎo)轄區(qū)市場(chǎng)主體通過自有或公共媒體渠道累計(jì)發(fā)布電子投教作品5549件，點(diǎn)擊閱讀量超5077萬次。

　　三是切實(shí)加大防非宣傳力度。針對(duì)社會(huì)公眾反映強(qiáng)烈的非法金融和電信詐騙活動(dòng)，與貴州金融監(jiān)管局、省公安廳等部門聯(lián)動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，通過全省綜治中心向全省社區(qū)網(wǎng)格員推送合法證券期貨基金機(jī)構(gòu)名錄，引導(dǎo)社會(huì)公眾遠(yuǎn)離非法金融活動(dòng)，幫助群眾守好“錢袋子”。

　　四是推進(jìn)投教納入國民教育體系。聯(lián)動(dòng)組織“鄭商所杯”期貨模擬交易大賽走進(jìn)貴州財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院，近1000名學(xué)生報(bào)名參賽。指導(dǎo)轄區(qū)投資者教育基地聯(lián)動(dòng)銀行和公安機(jī)關(guān)走進(jìn)貴州大學(xué)、貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)、貴州財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院、茅臺(tái)學(xué)院4所高校，開展投資者保護(hù)主題直播活動(dòng)，進(jìn)一步提升在校大學(xué)生金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

　　貴州證監(jiān)局、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì)表示，未來，上述部門將繼續(xù)站穩(wěn)人民立場(chǎng)，堅(jiān)持把保護(hù)投資者合法權(quán)益作為根本使命和工作的重中之重，聯(lián)動(dòng)各方形成合力，更加有效地保護(hù)中小投資者合法權(quán)益，服務(wù)保障貴州資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

（文章來源：上海證券報(bào)·中國證券網(wǎng)）

(原標(biāo)題：多措并舉 貴州持續(xù)提升投資者獲得感)

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