新年伊始監(jiān)管重拳出擊 多家券商違規(guī)收罰單

　　深圳商報·讀創(chuàng)客戶端記者陳燕青

　　新年伊始，金融監(jiān)管層頻頻出手。江海證券、信達證券、國新證券等多家券商因兩融、經(jīng)紀等業(yè)務(wù)違規(guī)紛紛受罰，多名從業(yè)人員也因違規(guī)操作客戶證券等被監(jiān)管處罰。業(yè)內(nèi)人士預(yù)計，今年監(jiān)管打擊中介機構(gòu)的違法違規(guī)行為力度仍會進一步加強，此舉有助于凈化市場環(huán)境。

　　兩融、經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

　　1月9日，浙江證監(jiān)局披露三則罰單，對信達證券溫州甌江路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，該營業(yè)部負責人以及員工均被出具警示函，劍指兩融繞標的管控問題。

　　具體來看，信達證券溫州甌江路證券營業(yè)部存在三大問題，一是對兩融繞標管控措施力度不足，客戶存在兩融繞標操作；二是未對客戶異常交易行為進行有效監(jiān)控，風險管理不到位；三是個別員工展業(yè)行為未留痕，營業(yè)部對員工管理不到位、合規(guī)監(jiān)控不足。

　　此外，黑龍江證監(jiān)局9日業(yè)披露兩則罰單，對江海證券哈爾濱紅軍街證券營業(yè)部及母公司江海證券采取出具警示函措施。經(jīng)查，江海證券哈爾濱紅軍街證券營業(yè)部存在回訪制度執(zhí)行不到位、對個別客戶回訪不充分、留痕不完整的問題。

　　江西證監(jiān)局8日披露一則罰單，對國新證券（原華融證券）南昌綠茵路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，國新證券南昌綠茵路證券營業(yè)部個別證券從業(yè)人員在2018年4月至2019年10月期間未在證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的情況下向客戶提供證券投資顧問服務(wù)、在2018年4月至2022年12月期間私下接受客戶委托從事證券基金投資。江西證監(jiān)局認為，這反映了該營業(yè)部合規(guī)管理不到位、內(nèi)部控制不完善，因此對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　近日，中國人民銀行山東省分行披露的行政處罰決定信息顯示，中泰證券因未按照規(guī)定開展客戶盡職調(diào)查、未按照規(guī)定報告可疑交易，被中國人民銀行山東省分行予以警告，并罰款86.9萬元。

　　剛過去的2025年，金融監(jiān)管層對券商罰沒共計2.08億元，較上年增加63.57%。其中，機構(gòu)被罰沒1.73億元，個人被罰沒3495.38萬元，顯示出監(jiān)管層對券商行業(yè)違法違規(guī)行為的打擊力度持續(xù)加碼。

　　2025年金額最高的單筆罰單，落在了東海證券頭上。2025年7月，證監(jiān)會公告對東海證券采取“沒一罰三”的處罰：沒收其業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元罰款，合計6000萬元。

　　多名從業(yè)人員被罰

　　開年以來，除了多家券商被處罰，多名從業(yè)人員也受罰。

　　河北證監(jiān)局近日指出，經(jīng)查，王凱樂在第一創(chuàng)業(yè)河北省分公司、華泰證券北京天辰東路證券營業(yè)部從業(yè)期間存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。河北證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其加強相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習，并在收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向河北證監(jiān)局書面報告整改情況。

　　深圳證監(jiān)局近日發(fā)布對證券從業(yè)人員LINYAN的行政處罰決定書。LIN YAN作為證券從業(yè)人員，借用他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，深圳證監(jiān)局決定對其處以30萬元罰款。

　　決定書顯示，案涉期間，LIN YAN為證券公司從業(yè)人員。2015年8月6日至2017年3月14日，2017年7月1日至2023年1月5日期間，其使用李某某相關(guān)證券賬戶持有、買賣多只股票及可轉(zhuǎn)債。2016年6月21日至2017年3月14日，2017年7月1日至2020年12月25日期間，其使用宋某某相關(guān)證券賬戶持有、買賣多只股票。2020年12月25日至2021年2月3日期間，其使用宋某某相關(guān)證券賬戶持有、買賣多只股票。經(jīng)委托交易所核算，上述行為累計虧損1406.34萬元。

　　近年來，監(jiān)管部門對證券行業(yè)秉持“長牙帶刺、有棱有角”的監(jiān)管態(tài)度，以“零容忍”姿態(tài)打擊違法違規(guī)行為，彰顯了守護資本市場根基的堅定決心。

　　對此，知名財經(jīng)評論員宋清輝指出，近年來監(jiān)管層對于券商的違法違規(guī)行為打擊力度在加大。對于券商而言，需進一步強化合規(guī)管理體系建設(shè)，尤其要加強投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)等重點領(lǐng)域的風險管控，規(guī)范從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，促使行業(yè)發(fā)展更加健康有序。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：新年伊始監(jiān)管重拳出擊 多家券商違規(guī)收罰單)

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