常見(jiàn)的私募銷(xiāo)售違規(guī)這家券商都涉及了，7張罰單指向多個(gè)違規(guī)事項(xiàng)

　　財(cái)聯(lián)社1月2日訊（記者陳俊蘭）歲末最后一天，金融街證券（原恒泰證券）多地分支機(jī)構(gòu)及其員工在展業(yè)過(guò)程中存在多項(xiàng)違規(guī)，接連收到證監(jiān)局罰單。

　　2025年12月31日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局與廣東證監(jiān)局同步發(fā)布監(jiān)管措施，合計(jì)對(duì)金融街證券開(kāi)出7份罰單。其中，監(jiān)管部門(mén)對(duì)金融街證券公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻次的行政監(jiān)管措施；同時(shí)，針對(duì)其多家分支機(jī)構(gòu)及7名涉事員工，分別出具警示函。

　　從違規(guī)行為來(lái)看，主要涉及事項(xiàng)包括私募基金銷(xiāo)售亂象、飛單、承諾保本保收益等行為。

　　4張私募基金銷(xiāo)售罰單，金融街證券遭責(zé)令改正

　　根據(jù)內(nèi)蒙古證監(jiān)局12月31日發(fā)布的通報(bào)，金融街證券在內(nèi)蒙古自治區(qū)的多個(gè)營(yíng)業(yè)部員工未能恪守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，違規(guī)行為集中爆發(fā)。

　　就罰單表述來(lái)看，其中4張罰單均指向營(yíng)業(yè)部員工在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中的違規(guī)行為。

　　金融街證券包頭鋼鐵大街證券營(yíng)業(yè)部員工馬甜，在銷(xiāo)售“樂(lè)和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“樂(lè)和基金”）過(guò)程中，向客戶(hù)輸送不正當(dāng)利益。

　　金融街證券呼和浩特大學(xué)西街證券營(yíng)業(yè)部員工康誠(chéng)，私自組織多名投資者簽訂共同購(gòu)買(mǎi)樂(lè)和基金的協(xié)議，并將客戶(hù)資金匯集至其個(gè)人賬戶(hù)集中申購(gòu)，涉嫌違規(guī)代持及資金歸集。

　　金融街證券呼和浩特新城北街證券營(yíng)業(yè)部員工郝麗珍向客戶(hù)宣傳推介樂(lè)和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金時(shí)未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述。

　　依據(jù)相關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)上述三名員工分別采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。要求上述從業(yè)人員應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，規(guī)范展業(yè)行為，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生。

　　除具體責(zé)任人外，金融街證券公司層面亦被監(jiān)管部門(mén)嚴(yán)厲問(wèn)責(zé)。內(nèi)蒙古證監(jiān)局的通報(bào)指出，金融街證券存在以下違法行為：

　　一是多地多名員工私自推介或銷(xiāo)售非金融街證券股發(fā)行或代銷(xiāo)的北京恒泰普惠信息服務(wù)有限公司等平臺(tái)的產(chǎn)品；

　　二是個(gè)別員工私自組織投資者簽訂共同購(gòu)買(mǎi)樂(lè)和基金的協(xié)議，并將資金匯集至本人名下購(gòu)買(mǎi)該基金產(chǎn)品；

　　三是個(gè)別員工向客戶(hù)宣傳推介樂(lè)和基金時(shí)未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述；

　　四是個(gè)別員工在銷(xiāo)售樂(lè)和基金過(guò)程中向客戶(hù)輸送不正當(dāng)利益。上述情況反映出你公司內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對(duì)從業(yè)人員行為管控有效性不足，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　同時(shí)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局表示金融街證券存在的違法行為有公司提供的相關(guān)合同和業(yè)務(wù)資料、相關(guān)說(shuō)明等證據(jù)證明。因此對(duì)金融街證券作出兩項(xiàng)監(jiān)管措施：

　　一是對(duì)公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施，在2026年1月至2026年12月期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，根據(jù)檢查情況不斷完善合規(guī)管理制度和內(nèi)部控制措施，加強(qiáng)人員管理，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　二是在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向內(nèi)蒙古證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。并要求公司應(yīng)在收到監(jiān)督管理措施后3個(gè)月內(nèi)完成整改。

　　3張“飛單”罰單，營(yíng)業(yè)部、個(gè)人雙罰

　　值得一提的是在本輪監(jiān)管通報(bào)中，“飛單”行為也是金融街證券違規(guī)問(wèn)題中較為集中的一類(lèi)。

　　廣東證監(jiān)局披露的罰單顯示，金融街證券潮州熙泰大道證券營(yíng)業(yè)部員工盧銘斌在從業(yè)期間，存在向投資者銷(xiāo)售非公司代銷(xiāo)產(chǎn)品、從中獲取不當(dāng)利益，并違規(guī)承諾保本保收益的行為。

　　廣東證監(jiān)局認(rèn)定，該營(yíng)業(yè)部未能有效識(shí)別和防范相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，暴露出內(nèi)部管理嚴(yán)重缺位。廣東證監(jiān)局已對(duì)潮州熙泰大道營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并責(zé)令其“高度重視問(wèn)題，采取有效整改措施，強(qiáng)化從業(yè)人員行為監(jiān)督，全面提升合規(guī)管理水平”。盧銘斌則被要求在指定日期前往廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

　　無(wú)獨(dú)有偶，內(nèi)蒙古證監(jiān)局亦在通報(bào)中指出，金融街證券牙克石青松路證券營(yíng)業(yè)部員工魯文龍、王鑫、王麗虹三人長(zhǎng)期向客戶(hù)推介并銷(xiāo)售由北京恒泰普惠信息服務(wù)有限公司平臺(tái)發(fā)行的非公司代銷(xiāo)產(chǎn)品。

　　記者注意到，盡管該平臺(tái)名稱(chēng)中含有“恒泰”字樣，易引發(fā)投資者聯(lián)想，但從公司控股和參股機(jī)構(gòu)來(lái)看，其既非金融街證券旗下持牌機(jī)構(gòu)，也未納入公司合規(guī)合作體系，相關(guān)產(chǎn)品更未履行公司統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、盡職調(diào)查及代銷(xiāo)審批程序。

　　從2025年“飛單”罰單的整體情況來(lái)看，此類(lèi)違規(guī)行為之所以頑疾難除，一方面在于基層營(yíng)業(yè)部普遍面臨嚴(yán)苛的業(yè)績(jī)考核壓力，疊加部分機(jī)構(gòu)傭金激勵(lì)機(jī)制扭曲，導(dǎo)致一線人員鋌而走險(xiǎn)。另一方面，證券公司在產(chǎn)品“白名單”管理、執(zhí)業(yè)行為動(dòng)態(tài)監(jiān)控、客戶(hù)回訪核查等關(guān)鍵環(huán)節(jié)存在明顯漏洞，使得違規(guī)行為長(zhǎng)期潛伏、難以察覺(jué)。

　　從2025年至今的監(jiān)管動(dòng)態(tài)看，年內(nèi)已有至少6家券商的分支機(jī)構(gòu)因類(lèi)似問(wèn)題收到地方證監(jiān)局罰單，累計(jì)開(kāi)出警示函等行政監(jiān)管措施逾10份。這也釋放出明確信號(hào)，監(jiān)管層正從“查個(gè)人”轉(zhuǎn)向“追機(jī)構(gòu)”，壓實(shí)券商合規(guī)主體責(zé)任已成不可逆趨勢(shì)。

（文章來(lái)源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：常見(jiàn)的私募銷(xiāo)售違規(guī)這家券商都涉及了，7張罰單指向多個(gè)違規(guī)事項(xiàng))

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