金融街證券被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，因私售非公司產(chǎn)品一營(yíng)業(yè)部三人被警示

　　12月31日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)金融街證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施，并對(duì)該公司一營(yíng)業(yè)部三名從業(yè)者出具警示函。

　　經(jīng)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)金融街證券存在以下違法行為：多地多名員工私自推介或銷(xiāo)售非金融街證券（原恒泰證券股份有限公司）發(fā)行或代銷(xiāo)的北京恒泰普惠信息服務(wù)有限公司等平臺(tái)的產(chǎn)品；個(gè)別員工私自組織投資者簽訂共同購(gòu)買(mǎi)樂(lè)和眾和影視分級(jí)股權(quán)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)樂(lè)和基金）的協(xié)議，并將資金匯集至本人名下購(gòu)買(mǎi)該基金產(chǎn)品。

　　此外，個(gè)別員工向客戶(hù)宣傳推介樂(lè)和基金時(shí)未使用公司統(tǒng)一制作的基金宣傳推介材料，且材料中含有可能導(dǎo)致投資者不能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)私募基金風(fēng)險(xiǎn)的表述；個(gè)別員工在銷(xiāo)售樂(lè)和基金過(guò)程中向客戶(hù)輸送不正當(dāng)利益。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，上述情況反映出金融街證券內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，對(duì)從業(yè)人員行為管控有效性不足，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)督管理措施。公司應(yīng)在收到監(jiān)督管理措施后3個(gè)月內(nèi)完成整改，在2026年1月至2026年12月期間，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查。

　　另一份公告顯示，魯文龍、王鑫、王麗虹三人在金融街證券股份有限公司牙克石青松路證券營(yíng)業(yè)部工作期間，未能恪守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，私自推介銷(xiāo)售非公司代銷(xiāo)的北京恒泰普惠信息服務(wù)有限公司平臺(tái)的產(chǎn)品。

　　上述行為違反規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對(duì)上述三人采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

　　公開(kāi)資料顯示，金融街證券股份有限公司是于內(nèi)蒙古注冊(cè)成立的綜合性服務(wù)證券公司，公司通過(guò)經(jīng)紀(jì)及財(cái)富管理、投資管理、自營(yíng)交易及投資銀行業(yè)務(wù)向個(gè)人、公司、金融機(jī)構(gòu)及政府實(shí)體提供廣泛的金融產(chǎn)品及服務(wù)。

（文章來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：金融街證券被要求增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，因私售非公司產(chǎn)品一營(yíng)業(yè)部三人被警示)

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