劍指券商IT服務市場亂象中證協(xié)建立不正當競爭線索收集機制

　　針對券商信息技術（IT）系統(tǒng)服務商的不正當競爭行為，監(jiān)管部門出臺了全新治理舉措。

　　近日，證券時報記者獲悉，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）已向券商下發(fā)《關于建立信息技術系統(tǒng)服務機構不正當競爭投訴、舉報線索收集機制的通知》（下稱《通知》），明確針對信息技術系統(tǒng)服務機構在證券行業(yè)內(nèi)的不正當競爭行為，建立投訴與舉報線索收集機制。

　　劍指多種不當競爭行為

　　《通知》明確，在證監(jiān)會備案的向證券行業(yè)提供信息技術系統(tǒng)服務的機構如存在以下行為，且證券公司擬向市場監(jiān)管部門投訴、舉報的，證券公司可向中證協(xié)提交有關線索材料：

　　一是商業(yè)賄賂類行為。服務機構采用給予財物等手段，賄賂證券公司的工作人員或其他辦理相關事務的人員，以謀求交易機會或競爭優(yōu)勢的行為。

　　二是虛假或引人誤解的商業(yè)宣傳行為。服務機構對其產(chǎn)品的性能、功能、質(zhì)量、銷售情況、用戶評價、曾獲榮譽等作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，欺騙、誘導證券公司或交易者的行為。

　　三是利用技術手段實施不正當競爭行為。服務機構利用數(shù)據(jù)、算法、技術等，影響證券公司選擇或?qū)嵤┓恋K、破壞其他服務機構合法提供產(chǎn)品或服務的行為。包括但不限于誘導、欺騙、強迫證券公司修改、關閉、卸載其他服務機構合法提供的產(chǎn)品或服務；惡意不兼容其他服務機構合法提供的產(chǎn)品或服務等。

　　四是擾亂市場秩序的定價行為。服務機構利用市場支配地位，實施價格歧視、惡意操縱價格（哄抬或壓低價格）、強制搭售產(chǎn)品、限定或指定交易對象、附加其他不合理交易條件等，破壞市場供求機制與價格形成的自主性和公平性的行為。

　　線索材料將上報證監(jiān)會

　　值得注意的是，中證協(xié)建立服務機構不正當競爭投訴、舉報線索收集機制主要用于發(fā)現(xiàn)、分析有關風險線索，反映行業(yè)共性問題，不替代證券公司向市場監(jiān)督管理部門的投訴舉報行為。

　　《通知》介紹，中證協(xié)對線索材料進行完備性審查。對于材料不完備或線索問題不清晰的，中證協(xié)于10個工作日內(nèi)通知證券公司補充，證券公司應于10個工作日內(nèi)提供補充材料。

　　據(jù)悉，中證協(xié)建立線索信息臺賬并動態(tài)更新，將證券公司報送的線索材料情況定期、不定期上報證監(jiān)會科技監(jiān)管司。對于個性問題，中證協(xié)將指導證券公司按照合同約定與被投訴、舉報方協(xié)商解決，或向市場監(jiān)管部門投訴、舉報；對于行業(yè)共性問題，且指向性明確、造成較大負面影響的，組織相關單位以投訴、舉報等方式向市場監(jiān)管部門報告。

　　對于服務機構不正當競爭行為同時涉及期貨、基金行業(yè)的，中證協(xié)將視情形與期貨業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會會商。

　　已有49家服務機構備案

　　證監(jiān)會公布的信息顯示，截至今年10月30日，在證監(jiān)會備案的向證券行業(yè)提供信息技術系統(tǒng)服務的機構一共有49家。包括北京根網(wǎng)科技有限公司、騰訊云計算（北京）有限責任公司、上海大智慧信息科技有限公司、恒生電子股份有限公司、浙江同花順智能科技有限公司、深圳市金證科技股份有限公司等。

　　其中，北京根網(wǎng)科技有限公司備案的產(chǎn)品，包括公募基金網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)（固定收益類）、集中交易系統(tǒng)、做市交易系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)。恒生電子的產(chǎn)品有集中交易系統(tǒng)、法人清算系統(tǒng)、投資交易管理系統(tǒng)（公募基金類）、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、移動終端交易系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、公募基金網(wǎng)上基金銷售系統(tǒng)、做市交易系統(tǒng)。深圳市金證科技股份有限公司的產(chǎn)品，包括投資交易管理系統(tǒng)（公募基金類）、法人清算系統(tǒng)、集中交易系統(tǒng)、份額登記系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)。

（文章來源：證券時報）

(原標題：劍指券商IT服務市場亂象中證協(xié)建立不正當競爭線索收集機制)

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