國投證券一營業(yè)部遭警示，今年以來該券商多次被罰，年內(nèi)IPO撤否率近四成

　　據(jù)廈門證監(jiān)局網(wǎng)站4日披露，廈門證監(jiān)局對國投證券股份有限公司廈門民族路證券營業(yè)部出具警示函。經(jīng)查，該營業(yè)部對經(jīng)紀人合規(guī)管理覆蓋不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條的規(guī)定。

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對國投證券股份有限公司廈門民族路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關情況記入誠信檔案。

　　國投證券股份有限公司原名安信證券股份有限公司，成立于2006年8月，控股股東為國家開發(fā)投資集團旗下的國投資本和上海毅勝投資有限公司。其中，國投資本持股99.9969%。公司全資控股國投證券國際金融控股有限公司、國投期貨有限公司、國投國證私募股權基金管理有限公司、國投證券投資有限公司、國投證券資產(chǎn)管理有限公司、國證商業(yè)服務(深圳)有限公司，參股安信基金管理有限責任公司等。

　　公開信息顯示，國投證券及相關分支機構多次受到處罰。6月25日，深圳證監(jiān)局披露，國投證券股份有限公司深圳分公司存在承諾收益、無證銷售等多項違規(guī)情形，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　今年5月，深圳證監(jiān)局〔2025〕71號監(jiān)管函披露，國投證券員工吳瑜在從業(yè)期間，存在從事公募基金銷售業(yè)務過程中向投資者違規(guī)承諾收益，為客戶在公司外部平臺進行場外個股期權交易參與提供個別詢價、轉(zhuǎn)發(fā)報價信息等情形。依據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關規(guī)定，深圳證監(jiān)局對其采取監(jiān)管警示措施。

　　今年5月，上交所披露兩份監(jiān)管措施決定書，涉及中信證券與國投證券。其中，上交所對國投證券予以監(jiān)管警示，一同被監(jiān)管警示的還有兩名保代鄭揚、陳實。

　　WIND數(shù)據(jù)顯示，國投證券前11個月保薦19家IPO公司，其中7家主動撤回，撤否率高達36.84%，位居中大型券商前列。按上市日計算，今年國投證券保薦的IPO公司有2家已上市。

　　來源：讀創(chuàng)財經(jīng)

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標題：國投證券一營業(yè)部遭警示，今年以來該券商多次被罰，年內(nèi)IPO撤否率近四成)

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