證券行業(yè)考風(fēng)考紀(jì)無“小事”

　　■周尚伃

　　近期，中國證券業(yè)協(xié)會通報的自律處分典型案例，暴露出證券從業(yè)人員水平評價測試中一些值得關(guān)注的問題，例如，有作弊團伙組織使用隱形耳機接收答案，某投資咨詢公司專場測試中安排外部人員違規(guī)報考比例竟高達84.9%，以及冒名替考、手機偷拍試題等違紀(jì)行為。

　　在筆者看來，上述問題顯示行業(yè)人才評價體系仍需筑牢規(guī)范與監(jiān)督的防線。證券行業(yè)從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)操守關(guān)乎資本市場生態(tài)，考試違規(guī)絕非“小事”，而是觸碰行業(yè)公信力的“大事”，亟待各方協(xié)同防治。

　　考試違規(guī)行為的本質(zhì)，是對行業(yè)規(guī)則與信任根基的侵蝕。專場測試本是面向行業(yè)特定人員的專項評價安排，某機構(gòu)竟為大量無實際用工關(guān)系的外部人員違規(guī)開通報考權(quán)限，9月份測試外部人員占比75.1%，11月份進一步提升至84.9%，嚴(yán)重背離制度設(shè)計初衷。部分機構(gòu)在職人員甚至利用辦公場所組織作弊，以收費形式通過虛擬號碼向考生傳送答案，凸顯內(nèi)部管控的嚴(yán)重漏洞。

　　這類行為既讓“以考促學(xué)、以考選才”的評價機制淪為形式，破壞人才選拔的公平性，更讓未達執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)者通過違規(guī)手段“混入”行業(yè)，不僅拉低整體服務(wù)質(zhì)量，更可能因?qū)I(yè)能力不足引發(fā)執(zhí)業(yè)風(fēng)險，動搖市場健康發(fā)展的根基。

　　上述亂象直指部分機構(gòu)的合規(guī)管理松懈與從業(yè)人員誠信意識淡漠。一些機構(gòu)在考風(fēng)考紀(jì)教育、報名審核等環(huán)節(jié)流于形式，對違規(guī)行為未能及時制止，事后自查也缺乏實效；部分從業(yè)人員將短期利益置于職業(yè)聲譽之上，參與替考、作弊等行為，最終面臨“不適合從事全部證券業(yè)務(wù)36個月”的嚴(yán)厲紀(jì)律處分，為職業(yè)生涯蒙上陰影。尤其在行業(yè)從“資格管理”向“水平評價”轉(zhuǎn)型的背景下，人才評價體系更注重綜合能力與誠信記錄的雙重考察，違規(guī)信息不僅計入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，還將影響基金業(yè)等相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)資格。

　　筑牢行業(yè)誠信防線，需要構(gòu)建監(jiān)管、機構(gòu)、個人三位一體的協(xié)同共治體系。監(jiān)管層面應(yīng)進一步完善全流程監(jiān)督機制，細(xì)化違規(guī)分級處置標(biāo)準(zhǔn)，加大對組織作弊等嚴(yán)重違規(guī)行為的懲戒力度，強化跨行業(yè)聯(lián)合懲戒效果。機構(gòu)需切實履行主體責(zé)任，將考試紀(jì)律納入合規(guī)管理核心，從報名審核、考前教育到事后問責(zé)形成閉環(huán)管理，杜絕“批量違規(guī)報名”等亂象。從業(yè)人員更應(yīng)認(rèn)清行業(yè)特質(zhì)——證券行業(yè)的立身之本是信任，誠信既是執(zhí)業(yè)底線，也是核心競爭力，唯有通過合規(guī)備考提升專業(yè)能力，才能實現(xiàn)長遠(yuǎn)職業(yè)發(fā)展。

　　證券從業(yè)人員是履行行業(yè)職責(zé)、服務(wù)實體經(jīng)濟與社會財富管理的重要力量。證券市場的高質(zhì)量發(fā)展，離不開一支專業(yè)扎實、誠實守信的從業(yè)人員隊伍?？硷L(fēng)考紀(jì)，表面上看似是人才評價環(huán)節(jié)的一項“小事”，實質(zhì)上是關(guān)系到市場運行的公信力與規(guī)范性的“大事”。只有各方共同堅守“合規(guī)從業(yè)、誠信立身”的基本原則，不斷完善制度、加強執(zhí)行，才能進一步夯實行業(yè)的人才與誠信基礎(chǔ)，為資本市場的穩(wěn)定健康發(fā)展提供有力支撐。

　　事實上，隨著人臉識別攔截替考、現(xiàn)場抓拍等技術(shù)手段的應(yīng)用，監(jiān)管已發(fā)出了“零容忍”的信號。

（文章來源：證券日報）

(原標(biāo)題：證券行業(yè)考風(fēng)考紀(jì)無“小事”)

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