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浙江證監(jiān)局：對(duì)浙江稠州商業(yè)銀行采取責(zé)令改正措施
12月1日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對(duì)浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)核查，浙江證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)浙江稠州商業(yè)銀行存在以下問題：一、部分從事基金銷售業(yè)務(wù)人員未取得從業(yè)資格。二、部分基金宣傳推介材料、基金銷售業(yè)務(wù)制度修訂未經(jīng)合規(guī)風(fēng)控人員審查，基金銷售專職合規(guī)人員同時(shí)承擔(dān)業(yè)務(wù)管理職責(zé)。三、為個(gè)別未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)的客戶辦理基金銷售業(yè)務(wù)；通過手機(jī)APP銷售基金時(shí)，未提示投資者閱讀基金合同、招募說明書；在向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品時(shí)，未履行特別的注意義務(wù)。四、未按規(guī)定報(bào)送反洗錢相關(guān)材料。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)浙江稠州商業(yè)銀行采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
（文章來源：界面新聞）
(原標(biāo)題：浙江證監(jiān)局：對(duì)浙江稠州商業(yè)銀行采取責(zé)令改正措施)
(責(zé)任編輯：91)
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