超50萬(wàn)股東受波及！天風(fēng)證券遭立案 股價(jià)一度大跌近9%

　　12月1日，A股開盤后，天風(fēng)證券（601162.SH）股價(jià)低開近9%，截至10時(shí)13分，報(bào)4.49元/股，跌幅7.04%。消息面上，公司于11月28日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資被立案調(diào)查。

　　截至2025年9月末，天風(fēng)證券股東總?cè)藬?shù)達(dá)51.36萬(wàn)人，人均持股金額8.96萬(wàn)元。這意味著，此次股價(jià)下跌直接影響超過50萬(wàn)投資者的切身利益。

　　針對(duì)立案事項(xiàng)，天風(fēng)證券在公告中回應(yīng)稱，目前各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開展，將積極配合監(jiān)管調(diào)查，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。盡管天風(fēng)證券未披露具體細(xì)節(jié)，但市場(chǎng)普遍認(rèn)為，此次調(diào)查或與2022年年報(bào)披露的原大股東資金占用事項(xiàng)相關(guān)。

　　據(jù)天風(fēng)證券2022年年度報(bào)告披露，公司原持股5%以上的股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（簡(jiǎn)稱“當(dāng)代集團(tuán)”）及其關(guān)聯(lián)方，在2020至2022年間通過第三方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金，雖截至2022年末資金及利息已全部歸還，但信披合規(guī)性與融資行為規(guī)范性已引發(fā)監(jiān)管關(guān)注。

　　2023年湖北國(guó)資宏泰集團(tuán)入主后，當(dāng)代集團(tuán)因債務(wù)危機(jī)退出股東行列，但相關(guān)歷史風(fēng)險(xiǎn)始終未徹底消解，此次立案或標(biāo)志著天風(fēng)證券與當(dāng)代集團(tuán)的歷史遺留問題徹底切割。

　　值得注意的是，作為湖北省唯一省屬證券公司，天風(fēng)證券當(dāng)前已形成國(guó)資主導(dǎo)的股權(quán)結(jié)構(gòu)。2025年三季報(bào)顯示，湖北宏泰集團(tuán)與武漢國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)集團(tuán)分別以28.14%、7.50%的持股比例成為前兩大股東，且構(gòu)成一致行動(dòng)關(guān)系。

　　業(yè)績(jī)方面，2025年前三季度顯示，天風(fēng)證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入21.12億元，同比增長(zhǎng)57.53%；實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)1.53億元，同比扭虧為盈。公司表示，業(yè)績(jī)改善主要得益于手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入和投資收益的增加。

　　此外，為解決公司負(fù)債問題，今年以來(lái)，天風(fēng)證券在融資方面動(dòng)作頻頻。今年6月，天風(fēng)證券定增獲證監(jiān)會(huì)同意批復(fù)，成為年內(nèi)首家再融資事項(xiàng)落地的券商。其中，定增募集資金總額不超過40億元（含本數(shù)），擬用于償還債務(wù)及補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金不超過20億元；宏泰集團(tuán)全額認(rèn)購(gòu)了定增股份，定增完成后，其對(duì)天風(fēng)證券的持股比例提升至28.14%，進(jìn)一步鞏固了控股地位。

　　11月26日，天風(fēng)證券公告稱，公司、天風(fēng)國(guó)際及/或天風(fēng)國(guó)際附屬公司擬在境外市場(chǎng)發(fā)行債券或票據(jù)，發(fā)行總額不超過（含）9.6億美元（等值）。

　　公開信息顯示，截至2024年12月31日，天風(fēng)證券總資產(chǎn)近千億元，擁有29家分公司、77家營(yíng)業(yè)部以及多家全資或控股子公司，員工人數(shù)逾3000人。

（文章來(lái)源：21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道）

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