大灣區(qū)交易所科技大會（上篇）：聚焦“AI+金融”，深交所發(fā)布異常交易行為智能監(jiān)測發(fā)現(xiàn)技術(shù)

　　財(cái)聯(lián)社11月30日訊（記者陳俊蘭趙昕睿）11月28日至29日，由深交所、港交所、廣期所共同舉辦的大灣區(qū)交易所科技大會在深圳召開，大會主題為“邁向人工智能+時(shí)代”。

　　本次大會由深圳市副市長羅晃浩、深交所總經(jīng)理李繼尊、港交所行政總裁陳翊庭、廣期所總經(jīng)理邢向飛致辭，中國證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)部門單位，證券、基金、期貨市場機(jī)構(gòu)，科技企業(yè)，以及高校、科研院所等單位相關(guān)負(fù)責(zé)人，就資本市場人工智能應(yīng)用交流情況，凝聚共識。

　　與會嘉賓表示，2025年被稱為“AI智能體元年”，人工智能技術(shù)從傳統(tǒng)的感知式、生成式向智能體發(fā)展，從被動(dòng)響應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)執(zhí)行，能夠深度嵌入工作流，自動(dòng)完成復(fù)雜任務(wù)。在技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、政策和業(yè)務(wù)需求的多重驅(qū)動(dòng)下，金融行業(yè)加速擁抱人工智能，強(qiáng)化能力研究與應(yīng)用，努力克服數(shù)據(jù)治理、AI幻覺、算力瓶頸和業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識不足等難題，一批代表性應(yīng)用成功落地，驅(qū)動(dòng)行業(yè)加速數(shù)智化轉(zhuǎn)型。

　　值得關(guān)注的是，本次會議集中發(fā)布了8項(xiàng)科技成果，包括深交所的“證券市場異常交易行為智能監(jiān)測發(fā)現(xiàn)技術(shù)及應(yīng)用示范”和“行業(yè)法規(guī)大模型”、中信證券的“基于大模型技術(shù)的證券公司全鏈路風(fēng)控合規(guī)探索與應(yīng)用”、中金公司的“九章智能平臺”、中信建投的“投行‘看門人’數(shù)智綜合業(yè)務(wù)平臺”、華泰證券的“AI漲樂”、國金證券的“全棧信創(chuàng)環(huán)境聯(lián)邦學(xué)習(xí)訓(xùn)練及多模態(tài)大模型平臺”、天弘基金的“基于大模型的FinAgent金融智能體系統(tǒng)”?？偟目?，資本市場領(lǐng)域應(yīng)用人工智能大有可為，已經(jīng)在降本增效、價(jià)值創(chuàng)造、合規(guī)風(fēng)控、市場治理等方面初見成效。

　　會議強(qiáng)調(diào)，下一步要深入貫徹黨的二十屆四中全會精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于“人工智能+”行動(dòng)的重大決策，推動(dòng)人工智能所“能”與資本市場治理所“需”深度對接，系統(tǒng)謀劃人工智能賦能資本市場治理的方案和舉措，加強(qiáng)人工智能安全能力建設(shè)，更好賦能市場發(fā)展、賦能監(jiān)管執(zhí)法、賦能內(nèi)部管理，為建設(shè)金融強(qiáng)國作出積極貢獻(xiàn)。

　　港交所CEO陳翊庭：科技正在重塑全球金融服務(wù)

　　在大灣區(qū)交易所科技大會上，港交所集團(tuán)行政總裁陳翊庭發(fā)表致辭時(shí)表示，港交所正深度擁抱人工智能技術(shù)，廣泛應(yīng)用于辦公運(yùn)營、市場監(jiān)管等領(lǐng)域，并計(jì)劃借力大灣區(qū)科創(chuàng)與人才優(yōu)勢，進(jìn)一步通過科技賦能提升香港金融市場的國際競爭力。本屆大會由深交所、港交所、廣期所聯(lián)合舉辦，聚焦“邁向人工智能+時(shí)代”主題展開探討。

　　陳翊庭指出，當(dāng)前全球市場環(huán)境正經(jīng)歷前所未有的快速變化，地緣政治沖擊疊加市場波動(dòng)加劇，科技正重塑全球金融服務(wù)格局，而人工智能技術(shù)的重大突破與落地，更是推動(dòng)資本市場邁入“人工智能+”時(shí)代的核心動(dòng)力。在此背景下，港交所愈發(fā)深刻地感受到科技賦能對金融市場建設(shè)的重要性，近兩年來推出的多項(xiàng)提升市場效率與活力的戰(zhàn)略舉措，均依托云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)實(shí)現(xiàn)。

　　從具體應(yīng)用實(shí)踐來看，人工智能已成為港交所日常運(yùn)營的重要助力。陳翊庭舉例稱，港交所已將AI技術(shù)應(yīng)用于辦公運(yùn)營環(huán)節(jié)，大幅節(jié)省了文檔處理與信息整理的時(shí)間成本，顯著提升辦公效率；在上市公司年報(bào)審閱工作中，AI技術(shù)的引入也實(shí)現(xiàn)了對信息披露違規(guī)情形的高效識別，強(qiáng)化了市場信息披露監(jiān)管的精準(zhǔn)度。

　　在金融監(jiān)管數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)域，港交所也在積極探索AI技術(shù)的更多應(yīng)用場景。陳翊庭透露，港交所正研究通過人工智能提升發(fā)行審核工作效率，同時(shí)探索利用AI輔助監(jiān)測股價(jià)異動(dòng)，以此進(jìn)一步優(yōu)化監(jiān)管流程、提升監(jiān)管效能。

　　陳翊庭表示，大灣區(qū)作為科技創(chuàng)新的前沿陣地，匯聚了全國領(lǐng)先的金融科技資源、頂尖科技人才與優(yōu)秀金融同業(yè)，為港交所的科技創(chuàng)新提供了得天獨(dú)厚的條件。未來，港交所將持續(xù)依托大灣區(qū)的科創(chuàng)與人才優(yōu)勢，加快技術(shù)創(chuàng)新步伐，通過科技賦能不斷優(yōu)化市場服務(wù)，進(jìn)一步鞏固并提升香港金融市場的國際競爭力。

　　中國工程院院士高文：中國算力網(wǎng)領(lǐng)先美國兩年，鵬城腦海大模型助力金融風(fēng)控

　　中國工程院院士高文透露，鵬城國家實(shí)驗(yàn)室牽頭建設(shè)的中國算力網(wǎng)已領(lǐng)先美國兩年，當(dāng)前處于算力資源匯聚階段。該網(wǎng)絡(luò)未來有望通過時(shí)序圖推理技術(shù)，結(jié)合鵬城腦海大模型及浙大“星圖平臺”，助力識別金融財(cái)務(wù)異常，為金融風(fēng)控提供技術(shù)支撐。

　　高文介紹，中國算力網(wǎng)源于“東數(shù)西算”戰(zhàn)略，核心是實(shí)現(xiàn)算力“即取即用”，分資源匯聚、任務(wù)調(diào)度、計(jì)算協(xié)調(diào)三階段推進(jìn)，目前已匯聚國內(nèi)900余個(gè)算力中心資源，實(shí)時(shí)接入國家數(shù)據(jù)局監(jiān)控系統(tǒng)。美國今年啟動(dòng)的“創(chuàng)世紀(jì)任務(wù)”雖為算力布局，但我國已先行兩年，不過其5000億美金的投入力度遠(yuǎn)超我國，我國需加快追趕。

　　中國算力網(wǎng)面臨核心算力、高速連接、資源調(diào)度、數(shù)據(jù)安全四大挑戰(zhàn)。鵬城實(shí)驗(yàn)室正在建設(shè)16000P算力的“云腦3”，采用2萬顆華為芯片，計(jì)劃明年打通深圳至貴陽的高帶寬直連光網(wǎng)絡(luò)。針對數(shù)據(jù)安全，實(shí)驗(yàn)室研發(fā)“防水寶”技術(shù)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)“可用不可見”，保障數(shù)據(jù)共享安全。

　　在金融領(lǐng)域應(yīng)用上，高文提出可借助時(shí)序圖推理技術(shù)，結(jié)合浙大陳存院士團(tuán)隊(duì)的“星圖平臺”，將企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)、關(guān)聯(lián)關(guān)系等構(gòu)建成大圖，快速識別財(cái)務(wù)異常。鵬城實(shí)驗(yàn)室訓(xùn)練的鵬城腦海大模型已開源，依托華為生態(tài)可快速適配DeepSeek等技術(shù)，加速迭代。

　　高文強(qiáng)調(diào)，美國正以“創(chuàng)世紀(jì)任務(wù)”布局算力霸權(quán)，我國需通過開源協(xié)同、資本支持，加快算力芯片、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，培育龍頭云運(yùn)營商。他建議金融證券行業(yè)參與算力平臺建設(shè)，借助算力網(wǎng)與大模型技術(shù)，提升金融風(fēng)控等領(lǐng)域的技術(shù)能力，在全球算力競爭中占據(jù)主動(dòng)。

　　深交所總工程師喻華麗：深交所數(shù)智化建設(shè)成果豐碩，正向安全高效智慧交易所發(fā)展

　　深交所總工程師喻華麗發(fā)表《固本興新，邁入數(shù)智發(fā)展新階段》主題演講，首度系統(tǒng)披露深交所“十四五”數(shù)字化建設(shè)成果及“十五五”智算基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃。

　　據(jù)喻華麗介紹，“十四五”期間深交所已完成以集團(tuán)云、監(jiān)管云、深圳云為核心的混合云體系建設(shè)，新建數(shù)據(jù)中心于2024年底全面投產(chǎn)，共建成2萬個(gè)T3、T4等級機(jī)柜。交易系統(tǒng)性能實(shí)現(xiàn)跨越式提升，日處理委托容量從6億筆躍升至13.5億筆，峰值委托處理時(shí)延降低50%，為全市場注冊制改革提供堅(jiān)實(shí)技術(shù)支撐。

　　在科技監(jiān)管領(lǐng)域，深交所已建成新一代交易監(jiān)管系統(tǒng)，并依托國家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目在投資者交易行為分類、關(guān)聯(lián)賬戶分析等智能化應(yīng)用取得突破。喻華麗特別提到，上市公司智能合約系統(tǒng)累計(jì)輔助審計(jì)30多萬份文件，反饋60多萬條審核結(jié)果，顯著提升信息披露質(zhì)量。目前數(shù)據(jù)中臺已提供3500多個(gè)API，支撐150多個(gè)監(jiān)管應(yīng)用。

　　面向“十五五”，深交所明確將打造安全、高效、智慧的數(shù)字交易所。喻華麗透露，將以深圳云為基礎(chǔ)，聚焦多元算力、資本市場語料、AI工具平臺三大核心資源，全面推進(jìn)智算基礎(chǔ)設(shè)施體系建設(shè)。同時(shí)遵循“夯實(shí)基礎(chǔ)、建強(qiáng)中臺、做優(yōu)應(yīng)用”的發(fā)展路徑，構(gòu)建集模型推理、知識庫、智能體與業(yè)務(wù)API于一體的中臺能力。

　　在應(yīng)用落地方面，深交所將重點(diǎn)推進(jìn)AI+服務(wù)、AI+監(jiān)管、AI+運(yùn)營三大賦能方向，構(gòu)建覆蓋風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、交易監(jiān)管與公司監(jiān)管的智能監(jiān)管體系。值得一提的是，深交所聯(lián)合華為開發(fā)的行業(yè)法規(guī)大模型平臺已完成部署，正式面向市場機(jī)構(gòu)開放體驗(yàn)。

　　喻華麗表示，深交所將攜手行業(yè)機(jī)構(gòu)共同打造智能化應(yīng)用中試平臺，通過強(qiáng)化組織治理、數(shù)據(jù)治理、安全治理三大保障體系，為行業(yè)智能化應(yīng)用保駕護(hù)航。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

(原標(biāo)題：大灣區(qū)交易所科技大會（上篇）：聚焦“AI+金融”，深交所發(fā)布異常交易行為智能監(jiān)測發(fā)現(xiàn)技術(shù))

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