高管“老鼠倉”違規(guī)炒股曝光，收1.35億天價罰單，個人信息指向頭部券商

　　藍(lán)鯨新聞11月30日訊（記者王婉瑩）又一起金融圈“老鼠倉”交易曝光，還伴隨一張超億元的“天價罰單”。

　　江蘇證監(jiān)局日前披露的一則行政處罰決定書，揭開了某券商副總裁陳某濤多年的違法違規(guī)行為。其利用未公開信息從事證券交易、違規(guī)買賣證券，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，合計罰沒款高達(dá)1.35億元。

（圖片來源：江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)）

　　行政處罰決定書顯示，陳某濤的違法行為主要分為兩類。

　　其一，是利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事證券交易，即“老鼠倉”。據(jù)查，在2020年3月至2023年3月期間，陳某濤利用其職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶的交易信息，實際控制并使用“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

　　其二，存在長期違規(guī)買賣證券的行為。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬元。

　　在聽證中，陳某濤以“曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，本案罰款金額巨大、遠(yuǎn)超其客觀上可以負(fù)擔(dān)的范圍等理由，懇請將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍”等多個理由提出申辯。但江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，該理由非法定從輕或減輕處罰情形，對陳某濤申辯意見不予采納。

　　最終，江蘇證監(jiān)局對陳某濤利用未公開信息交易行為，沒收違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款；對陳某濤違規(guī)買賣證券行為，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。以上合計罰沒1.35億元。

　　鑒于陳某濤作為證券公司高級管理人員、證券從業(yè)人員，行為惡劣、持續(xù)時間長、交易金額及違法所得巨大，嚴(yán)重擾亂市場秩序，江蘇證監(jiān)局對其采取8年和5年兩項證券市場禁入措施。在8年禁入期內(nèi)，陳某濤不得在任何機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)高管職務(wù)等；在5年禁入期內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義交易證券交易所上市或掛牌的所有證券。

　　罰單信息顯示，1963年1月出生的陳某濤，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

　　記者通過交叉對比公開信息發(fā)現(xiàn)，陳某濤個人信息與任職時間與滬上某頭部券商原副總裁履歷高度重合。其曾于2013年到2018年擔(dān)任該公司的首席信息官，于2016年到2021年擔(dān)任該公司的副總裁。

　　從近期一系列處罰案例來看，監(jiān)管打擊“老鼠倉”和從業(yè)人員違規(guī)炒股的力度不斷加強。11月，黑龍江證監(jiān)局罰單，時任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明因利用自營賬戶未公開信息交易等違法行為，被合計處以470萬元罰款。

　　5月，安徽證監(jiān)局罰單，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬因控制親屬賬戶組，與托管在中信證券的某基金趨同交易76只股票，被合計罰沒426萬元。

　　年初，重慶證監(jiān)局披露的罰單顯示，孫永祥在擔(dān)任湘財證券總裁及高級顧問期間，存在利用未公開信息交易、暗示他人交易及違規(guī)買賣股票等多種違規(guī)行為，罰沒金額高達(dá)1842萬元。

　　系列處罰也體現(xiàn)監(jiān)管“長牙帶刺”“零容忍”打擊資本市場違法違規(guī)行為的持續(xù)強信號。

（文章來源：藍(lán)鯨新聞）

(原標(biāo)題：高管“老鼠倉”違規(guī)炒股曝光，收1.35億天價罰單，個人信息指向頭部券商)

(責(zé)任編輯：6)