八大成果亮相大灣區(qū)交易所科技大會(huì) “AI+資本市場(chǎng)”大有可為

　　11月28日，一年一度的大灣區(qū)交易所科技大會(huì)在深圳開幕。大會(huì)由深交所聯(lián)合港交所、廣期所共同舉辦，為期兩天，以“邁向人工智能+時(shí)代”為主題，會(huì)上集中發(fā)布了8項(xiàng)科技成果。與會(huì)嘉賓表示，資本市場(chǎng)領(lǐng)域應(yīng)用人工智能大有可為，且已經(jīng)在降本增效、價(jià)值創(chuàng)造、合規(guī)風(fēng)控、市場(chǎng)治理等方面初見成效。

　　資本市場(chǎng)領(lǐng)域人工智能應(yīng)用不斷擴(kuò)展

　　2025年被稱為“AI智能體元年”，人工智能技術(shù)從傳統(tǒng)的感知式、生成式向智能體發(fā)展，從被動(dòng)響應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)執(zhí)行，能夠深度嵌入工作流程，自動(dòng)完成復(fù)雜任務(wù)。在資本市場(chǎng)領(lǐng)域，人工智能應(yīng)用場(chǎng)景也在不斷擴(kuò)展。

　　深交所總工程師喻華麗在主題演講時(shí)介紹，深交所已經(jīng)將智能化技術(shù)應(yīng)用到上市審核、項(xiàng)目受理、審核分析、報(bào)告撰寫等全業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，還大力推動(dòng)大模型機(jī)器學(xué)習(xí)、知識(shí)圖譜等技術(shù)在業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示、公告文本審計(jì)及摘要生成等應(yīng)用場(chǎng)景落地，還打造了覆蓋八大智能模塊的上市公司全鏈條智慧監(jiān)管平臺(tái)，建成上市公司財(cái)務(wù)舞弊與線索發(fā)現(xiàn)中心。此外，深交所運(yùn)用大模型技術(shù)上線智能辦公助手，為員工提供知識(shí)問(wèn)答、數(shù)據(jù)檢索和任務(wù)執(zhí)行一站式服務(wù)。

　　港交所行政總裁陳翊庭在致辭時(shí)也表示，港交所已將人工智能技術(shù)應(yīng)用于日常辦公運(yùn)營(yíng)，節(jié)省了很多處理文檔和信息整理的時(shí)間，提升了辦公效率。上市科在審閱上市公司年報(bào)的過(guò)程中也采用了一些人工智能技術(shù)，可以更高效地識(shí)別信息披露違規(guī)情況。港交所正在探索利用人工智能推動(dòng)金融監(jiān)管數(shù)智化轉(zhuǎn)型，幫助提高發(fā)行審核工作的效率，輔助監(jiān)測(cè)股價(jià)異動(dòng)、提高監(jiān)管效率等。

　　國(guó)泰海通證券首席信息官俞楓表示，人工智能技術(shù)的發(fā)展為行業(yè)帶來(lái)新的機(jī)遇。目前國(guó)泰海通各個(gè)領(lǐng)域都在用AI，包括智能風(fēng)控、智能投研、智能交易、智能服務(wù)、智能運(yùn)維等，公司已經(jīng)擁有超百個(gè)智能體，人工智能進(jìn)一步提升了公司的競(jìng)爭(zhēng)力，更好服務(wù)投資者、提升運(yùn)作效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　8項(xiàng)科技成果集中發(fā)布

　　本次大會(huì)集中發(fā)布了8項(xiàng)科技成果，其中2項(xiàng)來(lái)自深交所，6項(xiàng)來(lái)自證券公司及基金公司。

　　其中，深交所牽頭的國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)項(xiàng)目“證券市場(chǎng)異常交易行為智能監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)技術(shù)及應(yīng)用示范”作為成果之一在會(huì)上揭開面紗。該項(xiàng)目包含三項(xiàng)主要內(nèi)容，分別是投資者交易行為分類分析技術(shù)、內(nèi)幕交易智能化發(fā)現(xiàn)技術(shù)及證券市場(chǎng)交易智能仿真系統(tǒng)。據(jù)喻華麗介紹，該項(xiàng)成果已在深交所及15家行業(yè)機(jī)構(gòu)完成示范應(yīng)用，大幅提升了行業(yè)科技監(jiān)管水平和數(shù)智化應(yīng)用水平。

　　圍繞行業(yè)法規(guī)應(yīng)用需求，深交所聯(lián)合華為共同打造的首個(gè)行業(yè)專用大模型也在會(huì)上發(fā)布。該模型有效解決了法規(guī)問(wèn)答存在的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性等方面的難題，目前已在行業(yè)云上線開放試用。

　　六項(xiàng)行業(yè)科技成果則來(lái)自中信證券、中金公司、華泰證券、中信建投證券、國(guó)金證券、天弘基金。其中，中信證券帶來(lái)了“基于大模型技術(shù)的證券公司全鏈路風(fēng)控合規(guī)探索與應(yīng)用”，中金公司帶來(lái)了“九章智能平臺(tái)”，華泰證券帶來(lái)了“AI漲樂(lè)”，中信建投證券帶來(lái)了“投行‘看門人’數(shù)智綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)”，國(guó)金證券帶來(lái)了“全棧信創(chuàng)環(huán)境聯(lián)邦學(xué)習(xí)訓(xùn)練及多模態(tài)大模型平臺(tái)”，天弘基金帶來(lái)了“基于大模型的FinAgent金融智能體系統(tǒng)”。

　　深交所“人工智能+”路線圖出爐

　　大會(huì)期間，喻華麗在接受上海證券報(bào)等媒體采訪時(shí)，介紹了深交所“十五五”時(shí)期在“人工智能+”領(lǐng)域的建設(shè)與發(fā)展思路。她表示，深交所將聚焦防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展這條主線，圍繞六大領(lǐng)域統(tǒng)籌推進(jìn)“人工智能+”，形成合力，為加快建設(shè)世界一流交易所提供堅(jiān)實(shí)的數(shù)字化智能化支撐。

　　一是規(guī)劃建設(shè)智算基礎(chǔ)設(shè)施，聚焦多元算力、模型平臺(tái)與證券語(yǔ)料三大核心，強(qiáng)化智能服務(wù)能力，推動(dòng)智能技術(shù)實(shí)現(xiàn)規(guī)?；涞嘏c價(jià)值釋放。

　　二是全面實(shí)施“應(yīng)用上云”，堅(jiān)持“邊上云、邊治理”，進(jìn)一步提升用戶體驗(yàn)與資源使用效能。

　　三是深化“人工智能+”在核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的融合應(yīng)用。比如，在“AI+”監(jiān)管方面，構(gòu)建覆蓋風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、交易風(fēng)險(xiǎn)與公司監(jiān)管的智能監(jiān)管體系。在“AI+”服務(wù)方面，通過(guò)智能工具加強(qiáng)對(duì)投資者、上市公司等服務(wù)對(duì)象的服務(wù)質(zhì)效。在“AI+”運(yùn)營(yíng)方面，通過(guò)引入智能化技術(shù)全面提升內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率。

　　四是健全完善“人工智能+”應(yīng)用架構(gòu)，遵循“夯實(shí)基礎(chǔ)、建強(qiáng)中臺(tái)、做優(yōu)應(yīng)用”的發(fā)展路徑，最終實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)賦能核心業(yè)務(wù)場(chǎng)景應(yīng)用。

　　五是加強(qiáng)智能化創(chuàng)新預(yù)研，打造行業(yè)智能化應(yīng)用中試平臺(tái)，提升行業(yè)智能化模型應(yīng)用研發(fā)效率。同時(shí)，要加強(qiáng)行業(yè)關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性、示范性等重大技術(shù)課題攻關(guān)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)智能化應(yīng)用能力突破。

　　六是強(qiáng)化“人工智能+”治理，重點(diǎn)加強(qiáng)組織治理、數(shù)據(jù)治理、安全治理，為行業(yè)數(shù)智化應(yīng)用高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

(原標(biāo)題：八大成果亮相大灣區(qū)交易所科技大會(huì) “AI+資本市場(chǎng)”大有可為)

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