投研為基 產(chǎn)品賦能 業(yè)內(nèi)人士熱議投顧高質(zhì)量發(fā)展路徑

　　新華財(cái)經(jīng)廣州11月27日電（記者呂光一）由中國經(jīng)濟(jì)信息社主辦，廣州市委金融辦、新華社廣東分社支持的“2025廣州投資顧問大會(huì)暨財(cái)富管理轉(zhuǎn)型發(fā)展會(huì)議”，于11月26日-27日在廣州南沙隆重舉行。

　　在27日的“投研能力筑基與產(chǎn)品擴(kuò)容賦能投顧高質(zhì)量配置的雙輪驅(qū)動(dòng)路徑”平行會(huì)場(chǎng)，來自交易所、投顧機(jī)構(gòu)的業(yè)內(nèi)人士圍繞ETF創(chuàng)新發(fā)展助力投顧生態(tài)構(gòu)建、投研如何支撐投顧業(yè)務(wù)等主題發(fā)表演講，并展開深入討論。

　　上海證券交易所創(chuàng)新產(chǎn)品部副總監(jiān)王琳琳表示，我國境內(nèi)ETF市場(chǎng)高速發(fā)展，掛牌上市的ETF數(shù)量超1300只，ETF市場(chǎng)總規(guī)模達(dá)到5.7萬億元，已超越日本成為亞洲規(guī)模最大的ETF市場(chǎng)。上交所持續(xù)豐富指數(shù)產(chǎn)品、為市場(chǎng)提供多元化投資工具，科創(chuàng)板ETF、紅利類ETF等產(chǎn)品的數(shù)量和規(guī)模實(shí)現(xiàn)雙突破。

上海證券交易所創(chuàng)新產(chǎn)品部副總監(jiān)王琳琳主辦方供圖

　　深圳證券交易所基金管理部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，目前深交所已構(gòu)建起一站式財(cái)富管理平臺(tái)，ETF產(chǎn)品體系較為完整，全面覆蓋境內(nèi)股票型ETF、貨幣ETF、債券ETF、跨境ETF、黃金ETF等，適配多元化的投資需求。同時(shí)深交所持續(xù)致力于市場(chǎng)培育，面向全市場(chǎng)開展進(jìn)階式投顧培訓(xùn)活動(dòng)，吸引數(shù)萬名投顧參加。

　　中證指數(shù)公司副總經(jīng)理葉武指出，當(dāng)前的指數(shù)供給已從“全面覆蓋”升級(jí)為“精準(zhǔn)匹配”——既覆蓋全球主要市場(chǎng)與資產(chǎn)類別，又能緊扣國家戰(zhàn)略、貼合細(xì)分需求。而這些豐富的指數(shù)工具，最終將落地到財(cái)富管理場(chǎng)景中，特別是為買方投顧業(yè)務(wù)提供核心支撐。在境內(nèi)買方投顧行業(yè)向規(guī)?；l(fā)展的關(guān)鍵期，指數(shù)化投資作為核心工具，其價(jià)值將進(jìn)一步凸顯。

中證指數(shù)公司副總經(jīng)理葉武主辦方供圖

　　對(duì)于機(jī)構(gòu)如何筑牢投研能力基礎(chǔ)，賦能投顧高質(zhì)量發(fā)展，中信證券基金投顧業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人張群分享，買方投顧是沒有邊界的業(yè)務(wù)，涉及的范圍非常大，想要做好就不能只依靠自己。中信證券搭建了一個(gè)開放的投研服務(wù)生態(tài)，結(jié)合買方和賣方的資源，跟市場(chǎng)中的公募、私募有很多對(duì)接，通過買方和賣方的協(xié)同壯大服務(wù)能力。在投研這塊，我們利用整個(gè)公司的優(yōu)勢(shì)去做KYC、深入研究投資者行為，從而更好地賦能買方投顧。

中信證券基金投顧業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人張群主辦方供圖

　　中歐財(cái)富投顧業(yè)務(wù)部總監(jiān)焦楊表示，為了更好跟蹤管理客戶的盈利體驗(yàn)，中歐財(cái)富不僅從策略層面考核投資經(jīng)理，更會(huì)進(jìn)一步去看客戶持有賬戶的實(shí)際運(yùn)作情況。為了解決多元資產(chǎn)投資容量有限的問題，投研會(huì)做好同類基金的儲(chǔ)備和監(jiān)測(cè)工作，以便能及時(shí)了解投顧策略的申購狀態(tài)，并判斷需不需要進(jìn)行調(diào)整。

中歐財(cái)富投顧業(yè)務(wù)部總監(jiān)焦楊主辦方供圖

　　華泰證券基金投顧業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李歌提出，對(duì)于廣大基民來講，個(gè)性化策略、定制化服務(wù)是最理想的狀態(tài)，這是我們努力奮斗的目標(biāo)。這可能也是一個(gè)不斷發(fā)展演進(jìn)的過程，需要同業(yè)友商們共同探索。華泰證券目前可能處于一個(gè)相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化，以小部分客戶共性為基礎(chǔ)做服務(wù)的階段，隨著這些共性需求越來越多，就足以支撐我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，再大一點(diǎn)就能成為我們的標(biāo)準(zhǔn)化策略。

華泰證券基金投顧業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李歌主辦方供圖

　　談及明年的工作重點(diǎn)，嘉實(shí)財(cái)富基金投顧業(yè)務(wù)部總監(jiān)周鳳表示，明年的方向一方面是做好共性研究，另一方面是做高端的定制化需求，雙端發(fā)力為客戶提供更好的服務(wù)方案。

嘉實(shí)財(cái)富基金投顧業(yè)務(wù)部總監(jiān)周鳳主辦方供圖

　　中金財(cái)富產(chǎn)品與解決方案總部執(zhí)行負(fù)責(zé)人喬博分享，從產(chǎn)品創(chuàng)新的角度來說，2026年還是希望提供更多低波產(chǎn)品，目前在銀行理財(cái)外溢的情況下，怎樣提供更好的投資方向，是未來行業(yè)的星辰大海。

中金財(cái)富產(chǎn)品與解決方案總部執(zhí)行負(fù)責(zé)人喬博主辦方供圖

（文章來源：新華財(cái)經(jīng)）

(原標(biāo)題：投研為基 產(chǎn)品賦能 業(yè)內(nèi)人士熱議投顧高質(zhì)量發(fā)展路徑)

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