大成基金總經(jīng)理譚曉岡：公募與券商協(xié)同轉(zhuǎn)型 共筑高質(zhì)量財(cái)富管理生態(tài)

　　中證報(bào)中證網(wǎng)訊（記者張鵬飛）11月14日，由中泰證券主辦的財(cái)富管理與ETF生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展高峰論壇暨“中泰財(cái)富30”品牌發(fā)布會(huì)在青島舉行?；顒?dòng)邀請(qǐng)70余家知名公私募資管機(jī)構(gòu)、銀行負(fù)責(zé)人和資深行業(yè)專家齊聚現(xiàn)場，圍繞財(cái)富管理與ETF生態(tài)高質(zhì)量發(fā)展路徑進(jìn)行深入探討。大成基金總經(jīng)理譚曉岡在接受中國證券報(bào)專訪時(shí)表示，在“金融五篇大文章”與新“國九條”戰(zhàn)略指引下，公募基金與證券公司需從經(jīng)營理念、營銷模式、投研范式三大維度實(shí)現(xiàn)深度轉(zhuǎn)型，構(gòu)建“能力互補(bǔ)、價(jià)值共生”的合作共同體，共同服務(wù)居民財(cái)富管理需求，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　譚曉岡指出，公募基金與券商的協(xié)同合作正迎來迭代升級(jí)，核心在于三大轉(zhuǎn)型落地。經(jīng)營理念上，需從“以產(chǎn)品為中心”轉(zhuǎn)向“以客戶為中心”，摒棄傳統(tǒng)單一產(chǎn)品合作模式，聚焦客戶差異化需求，提供定制化資產(chǎn)配置建議與全周期客戶陪伴；營銷模式層面，要實(shí)現(xiàn)從單一產(chǎn)品銷售到資產(chǎn)配置方案的跨越，依托券商客群與資金優(yōu)勢，結(jié)合基金公司投研與產(chǎn)品能力，通過系統(tǒng)打通與資源共享，完成從“賣產(chǎn)品”到“管賬戶”的升級(jí)，提升投資者長期“獲得感”；投研范式則需向國家戰(zhàn)略方向傾斜，券商研究所與基金公司發(fā)揮各自研究優(yōu)勢，精準(zhǔn)挖掘科創(chuàng)、綠色金融等領(lǐng)域投資機(jī)遇，引導(dǎo)資金流向重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域。

　　據(jù)介紹，大成基金近年來在中泰證券等券商支持下，推出科創(chuàng)板、碳中和等創(chuàng)新產(chǎn)品，近三年旗下公募基金投向信息科技領(lǐng)域的資產(chǎn)規(guī)模和占比持續(xù)提升，投向綠色金融領(lǐng)域的資金規(guī)模更接近翻倍。

　　在談及財(cái)富管理高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵抓手時(shí)，譚曉岡強(qiáng)調(diào)，投顧業(yè)務(wù)、人工智能技術(shù)與多層次產(chǎn)品體系是核心發(fā)力點(diǎn)。投顧業(yè)務(wù)方面，雙方應(yīng)共建“投顧驅(qū)動(dòng)模式”，基金公司輸出投資陪伴內(nèi)容，券商投研結(jié)合客戶需求落地策略，推動(dòng)“買方投顧”模式落地，實(shí)現(xiàn)收入與客戶資產(chǎn)長期增值掛鉤，夯實(shí)行業(yè)信任基礎(chǔ)；AI技術(shù)應(yīng)用上，可聯(lián)合搭建財(cái)富管理科技平臺(tái)，通過精準(zhǔn)客戶畫像實(shí)現(xiàn)“千人千面”服務(wù)，深化智能投研、風(fēng)控與服務(wù)場景應(yīng)用，大成基金已將AI業(yè)務(wù)作為重點(diǎn)方向，未來將加強(qiáng)與券商合作推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型；產(chǎn)品體系建設(shè)上，需持續(xù)豐富創(chuàng)新工具供給，公募基金應(yīng)發(fā)揮產(chǎn)品創(chuàng)新主力軍作用，大成基金近年來已推出有色期貨ETF、恒生科技ETF等多款創(chuàng)新產(chǎn)品，助力財(cái)富管理市場“基礎(chǔ)設(shè)施”完善。

　　針對(duì)ETF市場爆發(fā)式增長的行業(yè)現(xiàn)象，譚曉岡表示，公募與券商可圍繞ETF構(gòu)建全鏈條合作模式。產(chǎn)品開發(fā)端，共創(chuàng)策略化、智能化ETF工具庫，推出Smart β、主動(dòng)管理等特色ETF，實(shí)現(xiàn)從貝塔收益到阿爾法收益的延伸；生態(tài)運(yùn)營端，共建高韌性、低摩擦生態(tài)系統(tǒng)，強(qiáng)化流動(dòng)性做市服務(wù)，合規(guī)推進(jìn)數(shù)據(jù)共享與ETF衍生品開發(fā)，降低交易成本并完善風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具；資產(chǎn)配置端，共推ETF解決方案，基金公司創(chuàng)設(shè)多風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品，券商依托客群優(yōu)勢構(gòu)建ETF資產(chǎn)配置組合，將產(chǎn)品優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為客戶長期價(jià)值。

　　譚曉岡最后表示，公募基金與證券公司的深度協(xié)同是行業(yè)發(fā)展的必然選擇，通過三大轉(zhuǎn)型與核心抓手落地，將推動(dòng)構(gòu)建更健康韌性的財(cái)富管理生態(tài)，助力客戶財(cái)富保值增值與國家戰(zhàn)略落地實(shí)施。

（文章來源：中國證券報(bào)·中證網(wǎng)）

(原標(biāo)題：大成基金總經(jīng)理譚曉岡：公募與券商協(xié)同轉(zhuǎn)型 共筑高質(zhì)量財(cái)富管理生態(tài))

(責(zé)任編輯：6)