一起基金“老鼠倉(cāng)”事件被處罰

　　上海證監(jiān)局日前披露的一份《行政處罰決定書》，或與海富通基金前基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”事件相關(guān)。根據(jù)相關(guān)公告，上海證監(jiān)局對(duì)當(dāng)事人楊某嘉利用未公開信息交易的違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，決定對(duì)楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。案件現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　上海證監(jiān)局指出，楊某嘉先后擔(dān)任某基金管理有限公司股票分析師、高級(jí)股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，擔(dān)任基金經(jīng)理期間，負(fù)責(zé)某基金的投資決策及投資指令下達(dá)等工作，知悉該基金持倉(cāng)、交易明細(xì)等未公開信息。

　　同時(shí)，楊某嘉利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。擔(dān)任基金經(jīng)理期間，楊某嘉利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動(dòng)。陳某東實(shí)際控制“陳某東”證券賬戶進(jìn)行交易。上述期間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，上海證監(jiān)局決定，對(duì)楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。

　　海富通基金前基金經(jīng)理?xiàng)顚幖蔚男畔⑴c罰單吻合。他自2021年9月起在海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理，先后管理3只基金；2024年10月，他因“個(gè)人原因”卸任了基金經(jīng)理職務(wù)，并離開海富通基金。從任職回報(bào)看，楊寧嘉此前管理的海富通電子傳媒股票A在3年零44天的回報(bào)率接近-38%，海富通新內(nèi)需混合A近2年的回報(bào)率接近-20%；海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合4個(gè)月的任職回報(bào)為正，但在此期間其規(guī)模從近3億元迅速縮水至百萬元，最終被迫清盤。

　　近年來，監(jiān)管部門對(duì)“老鼠倉(cāng)”等違法行為的打擊力度不斷加強(qiáng)。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2024年，證監(jiān)會(huì)依法從嚴(yán)查辦證券期貨違法案件739件，作出處罰決定592件、同比增長(zhǎng)10%，處罰責(zé)任主體1327人（家）次、同比增長(zhǎng)24%，市場(chǎng)禁入118人、同比增長(zhǎng)15%；向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件和線索178件，同比增長(zhǎng)51%。從案件構(gòu)成看，內(nèi)幕交易案件、操縱市場(chǎng)案件分別達(dá)到了178件、71件。

（文章來源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)）

(原標(biāo)題：一起基金“老鼠倉(cāng)”事件被處罰)

(責(zé)任編輯：73)