海富通基金七年曝出兩起“老鼠倉(cāng)”事件 “風(fēng)控專家”于今年上半年任公司董事長(zhǎng)

　　深圳商報(bào)·讀創(chuàng)客戶端記者詹鈺葉

　　海富通基金前基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”行為日前被處罰，這是七年里公司發(fā)生的第二起“老鼠倉(cāng)”事件。今年上半年，業(yè)內(nèi)知名風(fēng)控專家任公司董事長(zhǎng)。

　　根據(jù)上海證監(jiān)局開(kāi)出的罰單，楊某嘉利用未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。陳某東實(shí)際控制“陳某東”證券賬戶進(jìn)行交易，資金來(lái)源及去向主要為其本人和親友。在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，楊某嘉利用因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動(dòng)。期間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。上海證監(jiān)局認(rèn)為，楊某嘉的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元罰款。

　　海富通基金前基金經(jīng)理?xiàng)顚幖蔚男畔⑴c罰單吻合。他自2021年9月起在海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因“個(gè)人原因”卸任了基金經(jīng)理職務(wù)，并離開(kāi)海富通基金。從任職回報(bào)看，海富通電子傳媒股票A3年又44天的回報(bào)率接近-38%，海富通新內(nèi)需混合A近2年的回報(bào)率接近-20%；海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)混合4個(gè)月的任職回報(bào)為正，但在此期間其規(guī)模從近3億元迅速縮水至百萬(wàn)，最終被迫清盤(pán)。

　　從公開(kāi)信息看，這并非海富通基金首次出現(xiàn)“老鼠倉(cāng)”事件。2018年9月，公司原基金經(jīng)理謝志剛因利用未公開(kāi)信息交易，被上海市第一中級(jí)人民法院以“利用未公開(kāi)信息交易罪”判處有期徒刑三年、緩刑五年，并處罰金300萬(wàn)元。他在2016年6月主動(dòng)向公安機(jī)關(guān)投案，供述其自2011年11月至2015年6月離職時(shí)（期間供職兩家基金公司，2013年進(jìn)入海富通基金）結(jié)束的“老鼠倉(cāng)”行為，累計(jì)非法獲利270.4萬(wàn)元。在案件審理過(guò)程中，謝志剛退繳了全部非法所得。這是當(dāng)時(shí)公募行業(yè)中為數(shù)不多因“老鼠倉(cāng)”獲刑的案例。

　　更早之前，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年開(kāi)展的“捕鼠”行動(dòng)中，海富通基金被曝出公募基金行業(yè)首起“老鼠倉(cāng)”事件。公司原任和時(shí)任的5位基金經(jīng)理蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠、黃春雨因涉嫌內(nèi)幕交易被查。六個(gè)月后，海富通基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)勒令整改，并暫停開(kāi)展新業(yè)務(wù)三個(gè)月。

　　近年來(lái)監(jiān)管部門(mén)對(duì)“老鼠倉(cāng)”等違法行為的打擊力度不斷加強(qiáng)。2022年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，要求嚴(yán)厲打擊“老鼠倉(cāng)”、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，建立從業(yè)人員“黑名單”制度和公示機(jī)制。2024年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)全年查處內(nèi)幕交易案件87起，其中“老鼠倉(cāng)”案件12起，罰沒(méi)款合計(jì)超15億元。

　　公開(kāi)信息顯示，海富通基金是中國(guó)首批中外合資基金公司之一，成立于2003年4月，其股東為國(guó)泰海通證券股份有限公司（持股51%）和法國(guó)巴黎資產(chǎn)管理BE控股公司（持股49%）。至今年年中，海富通基金的管理規(guī)模為2161.22億元，在業(yè)內(nèi)排名35；非貨規(guī)模接近1700億元，在業(yè)內(nèi)排名31。就在今年4月，公司迎來(lái)新帥：國(guó)泰海通證券副總裁謝樂(lè)斌兼任海富通基金董事長(zhǎng)一職，此前曾任國(guó)泰君安證券的首席風(fēng)險(xiǎn)官，被稱為“風(fēng)控大神”“合規(guī)鐵腕”。業(yè)內(nèi)認(rèn)為，謝樂(lè)斌履新后，首先要解決的問(wèn)題可能是公司風(fēng)控合規(guī)短板。

（文章來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

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