基金經(jīng)理任內(nèi)虧損近40%，還指揮好友“抄作業(yè)”

　　財(cái)聯(lián)社10月24日訊（記者封其娟）又一公募基金經(jīng)理因涉“老鼠倉”被罰。

　　上海證監(jiān)局最新公告稱，針對楊某嘉利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動一案，現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。最終，該局決定對楊某嘉責(zé)令改正，并處以50萬元罰款。

　　處罰決定書指出，楊某嘉先后擔(dān)任某基金管理有限公司股票分析師、高級股票分析師、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。從罰單披露的各項(xiàng)細(xì)節(jié)來看，此次被罰主體指向海富通基金前基金經(jīng)理?xiàng)顚幖巍?/p>

　　公開資料顯示，2017年5月，楊寧嘉加入海富通基金，歷任股票分析師、高級股票分析師、基金經(jīng)理助理。自2019年9月起，開始參管產(chǎn)品。此前，楊寧嘉歷任海通國際首席分析師助理、光大證券行業(yè)研究員。

　　去年10月，因個人原因，楊寧嘉完成清倉式卸任，不再擔(dān)任海富通基金經(jīng)理。在任期間，楊寧嘉旗下2產(chǎn)品虧損顯著。

　　績差基金經(jīng)理現(xiàn)身“老鼠倉”

　　經(jīng)上海證監(jiān)局查明，楊某嘉，199X年X月出生。擔(dān)任基金經(jīng)理期間，楊某嘉利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示陳某東從事相關(guān)交易活動。陳某東實(shí)際控制“陳某東”證券賬戶進(jìn)行交易。上述期間，“陳某東”證券賬戶與前述基金發(fā)生趨同交易。

　　從海富通離任前，楊寧嘉已因在管產(chǎn)品業(yè)績問題備受爭議，焦點(diǎn)集中在首只參管產(chǎn)品海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)。

　　2023年人工智能技術(shù)突破推動TMT板塊走強(qiáng)，但主打TMT主題的海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)卻是全年虧損13.51%。市場觀點(diǎn)指出，這與楊寧嘉在TMT行情啟動階段重倉新能源板塊不無關(guān)系。

　　自楊寧嘉參管以來，海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)便開始重倉新能源，并逐步加大重倉比例。截至2022年年末，該產(chǎn)品十大重倉股中一半是新能源個股。

　　回溯來看，海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)歷任4位基金經(jīng)理，只有楊寧嘉任期內(nèi)出現(xiàn)近40%的虧損，其余3任基金經(jīng)理任職回報(bào)均為正收益。

　　加入海富通基金后，楊寧嘉在管總規(guī)模在2023年二季度末達(dá)到17.35億元的歷史峰值。離任前，截至2024年三季度末，楊寧嘉旗下3只產(chǎn)品在管總規(guī)模為6.17億元。

　　在任職回報(bào)上，僅管理約4個月的海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)錄得正收益，其余2只產(chǎn)品任期內(nèi)均虧損明顯。據(jù)Wind數(shù)據(jù)，楊寧嘉在管期間，雖然海富通數(shù)字經(jīng)濟(jì)A有1.62%的收益率，但在同類產(chǎn)品中排名位于后50%。

　　另外，海富通電子信息傳媒產(chǎn)業(yè)A、海富通新內(nèi)需A在他任期內(nèi)分別虧損39.52%、20.39%，在同類產(chǎn)品中排名位于后30%。

　　又是監(jiān)管罰單，又是業(yè)績虧損

　　因“老鼠倉”等違規(guī)交易被罰的基金經(jīng)理中，也不乏在任期內(nèi)業(yè)績表現(xiàn)同樣堪憂者。

　　今年8月，天津證監(jiān)局也披露一起基金經(jīng)理利用未公開信息交易案件，當(dāng)事人李丹最終被處以60萬元罰款。值得一提的是，李丹操縱賬戶趨同買入近3312萬元，交易結(jié)果以虧損收場。

　　從罰單披露的各項(xiàng)細(xì)節(jié)來看，此次被罰主體指向國壽安保前基金經(jīng)理李丹。

　　資料顯示，李丹于2013年12月入職國壽安保基金。她參與管理的首只產(chǎn)品為國壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金，該基金成立于2016年2月3日，成立當(dāng)日李丹被增聘為基金經(jīng)理。Wind數(shù)據(jù)顯示，在李丹任職期間，該產(chǎn)品虧損7.77%，在同類產(chǎn)品中排名處于后10%。李丹歷任管理的其他產(chǎn)品，任職回報(bào)在同類產(chǎn)品中也多排在中后段。

　　2024年2月8日，李丹不再擔(dān)任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理，并于同年10月因個人原因卸任全部產(chǎn)品，完成清倉式離任。

　　值得注意的是，在多起利用未公開信息交易案件中，即便交易未盈利，涉事人員仍被嚴(yán)厲處罰。

　　同樣出自天津證監(jiān)局之手，基金經(jīng)理王宇恒利用未公開信息交易行為一案，在去年12月辦理終結(jié)。聽證會上，王宇恒提出4點(diǎn)申辯意見請求不予處罰，但該局不予采納，最終決定對王宇恒處以100萬元罰款。

　　而王宇恒在申辯意見中提出，主觀上沒有利用基金財(cái)產(chǎn)“抬轎子”的目的，客觀上無收益，認(rèn)為與張某的聊天系職務(wù)需要，是為實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的更大收益等，但均被該局駁回。

（文章來源：財(cái)聯(lián)社）

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