保險系公募太平基金管理層“地震” 權(quán)益產(chǎn)品規(guī)模占比不足9%

　　日前，太平基金總經(jīng)理與副總經(jīng)理同日宣布卸任；數(shù)月前，相關(guān)高管曾收到監(jiān)管部門開出的罰單。公司“偏科”明顯，權(quán)益業(yè)務(wù)規(guī)模占比不足9%。

　　太平基金日前宣布，其總經(jīng)理及副總經(jīng)理職務(wù)同日發(fā)生變動：因工作調(diào)整，原總經(jīng)理曹琦與副總經(jīng)理鄧先虎同日離任，并不再轉(zhuǎn)任公司其他崗位；同時，董事長劉冬代任總經(jīng)理一職。

　　據(jù)公開資料，太平基金是國內(nèi)保險業(yè)通過并購方式絕對控股的第一家公募基金公司，其前身為中原英石基金，成立時間為2013年。

　　最近幾年，伴隨控股股東的變動的是公司管理層的大范圍調(diào)整：根據(jù)太平基金于2021年9月發(fā)布的公告，太平基金原總經(jīng)理尤象都因個人原因離職，原董事長范宇轉(zhuǎn)任總經(jīng)理、同時代任董事長，原副總經(jīng)理季勇、史彥剛轉(zhuǎn)任公司助理總經(jīng)理，但依舊有高管資格；同月，太平基金宣布焦艷軍出任太平基金董事長，在任職三年又四個月后，他退居二線，任集團(tuán)工會主席；去年12月初，劉冬被任命為太平基金新任董事長，目前在任。履歷顯示，劉冬加盟太平基金約一年，擁有橫跨證券、保險與投資的復(fù)合背景，在此之前無太多的公募直接管理經(jīng)驗。

　　公司總經(jīng)理變更相對更頻繁：自2021年8月起，范宇任總經(jīng)理，任職近兩年；他離任后，鄧先虎代理了四個月；隨后，曹琦于2023年11月正式接任，至本次離任，任職時長約兩年。值得注意的是，根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局今年7月披露的信息，太平資產(chǎn)因“部分高管人員未經(jīng)任職資格核準(zhǔn)實際履職，向監(jiān)管部門報送關(guān)聯(lián)方信息檔案不完整，保險資金投資非受托人自主管理信托產(chǎn)品”等多項違規(guī)行為被處以678萬元罰款；其中，曹琦、鄧先虎等11名責(zé)任人員對違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被予以警告并處以罰款。

　　太平基金是太平資產(chǎn)的控股子公司。從公司發(fā)展情況看，未能有效借助股東方資源與優(yōu)勢實現(xiàn)擴(kuò)張。數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月30日，太平基金的公募資產(chǎn)管理規(guī)模為576.11億元，在全公募行業(yè)近200家機(jī)構(gòu)中排名79位。拉長時間線看，自2021年起，太平基金的整體管理規(guī)模就增長較為緩慢，后期甚至被部分個人系公募趕超。

　　具體來看，至今年年中，太平基金旗下19只債券型基金規(guī)模接近452億元，占比近八成，環(huán)比與同比分別下降近14%與9.21%；2只貨幣型基金的規(guī)模為71.39億元，環(huán)比與同比分別下降14.18%與12.95%。唯一一只FOF的規(guī)模為2.3億元，環(huán)比小幅增長7%但同比減少了13%。數(shù)據(jù)還顯示，公司旗下多只債基的機(jī)構(gòu)持倉比例超過八成。也就是說，公司債基業(yè)務(wù)的發(fā)展對保險集團(tuán)內(nèi)部或機(jī)構(gòu)資金依賴度較高。

　　相比之下，公司權(quán)益業(yè)務(wù)薄弱：股票型基金有8只，規(guī)模為26.78億元，環(huán)比與同比的增長幅度均超過50%；混合型基金14只，規(guī)模為23.68億元，環(huán)比與同比的下降幅度均超過20%。上述權(quán)益產(chǎn)品合計規(guī)模占公司總管理規(guī)模的比例不足9%。

　　太平基金也曾試圖突破，最近幾年公司先后推出多只量化和指數(shù)類權(quán)益基金，但目前為止，無一只基金規(guī)模突破10億元。數(shù)據(jù)顯示，公司旗下權(quán)益基金中，太平科創(chuàng)精選混合發(fā)起式、太平先進(jìn)制造混合發(fā)起式等5只基金的規(guī)模不足5000萬元，太平量化選股混合A、太平價值增長股票A等5只基金規(guī)模不足2億元；成立于今年1月的太平中證紅利指數(shù)目前是公司旗下規(guī)模最大的權(quán)益產(chǎn)品，也是規(guī)模最大的指數(shù)基金，其規(guī)模不足6.88億元。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：保險系公募太平基金管理層“地震” 權(quán)益產(chǎn)品規(guī)模占比不足9%)

(責(zé)任編輯：73)