新時代·新基金·新價值——北京公募基金高質(zhì)量發(fā)展在行動 | 鵬揚基金：以專業(yè)踐行信義 以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展

　　當(dāng)前，我國公募基金行業(yè)正步入深化改革、提質(zhì)增效的關(guān)鍵階段。作為資本市場的重要參與者和居民財富管理的主力軍，公募基金在實現(xiàn)規(guī)模增長的同時，也面臨著提升投資能力、優(yōu)化客戶體驗、增強投資者信任等重要課題。推動實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，已不僅是行業(yè)共識，更是服務(wù)國家戰(zhàn)略、回應(yīng)百姓期待的必然使命。

　　今年5月，中國證監(jiān)會印發(fā)《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》，為行業(yè)破解發(fā)展難題、明確前進路徑提供了根本遵循與方向指引。站在公募基金高質(zhì)量發(fā)展的新起點，鵬揚基金深刻認識到自身肩負的責(zé)任，始終堅持合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，加強投研能力建設(shè)，重視布局權(quán)益類基金，推動指數(shù)化投資發(fā)展，滿足投資者多元化、個性化的投資服務(wù)需求，以擔(dān)當(dāng)精神和務(wù)實舉措，切實守護每一位持有人的信任與托付，不斷提高服務(wù)長期資金的能力，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

　　精進投研能力，筑牢價值根基

　　行動方案明確提出，堅持以投資者為本，強化核心投研能力建設(shè)。政策的指引如同燈塔，為基金公司指明了前進的方向：構(gòu)建“平臺式、一體化、多策略”的投研體系，擁抱人工智能、大數(shù)據(jù)等新興技術(shù)，實施長效激勵以穩(wěn)定核心人才。

　　順應(yīng)市場變革，持續(xù)完善“高質(zhì)量發(fā)展”投研理念。全球政經(jīng)格局的深刻變化降低了投資環(huán)境的穩(wěn)定性，中國科技進步與全球人工智能浪潮的蓬勃發(fā)展推動更多企業(yè)跨界成長，投資者結(jié)構(gòu)及目標(biāo)的日益多元化也對機構(gòu)服務(wù)能力提出更高要求。這些變化正深刻影響著投研的目標(biāo)、對象與方法論，并可能在可預(yù)見的未來持續(xù)演變。在此背景下，鵬揚基金將“高質(zhì)量發(fā)展”理念全面貫徹于主動權(quán)益投研體系建設(shè)中，聚焦優(yōu)質(zhì)企業(yè)，深化價值研究，持續(xù)完善“高質(zhì)量”產(chǎn)品與研究體系。

　　打造“平臺型、團隊制、一體化、多策略”的投研體系。鵬揚基金認為，“平臺型”的核心在于共享，即充分整合投研團隊的智力成果與平臺資源；團隊制強調(diào)協(xié)同作戰(zhàn)，通過大團隊與小團隊之間的有機配合，有效應(yīng)對跨產(chǎn)業(yè)、跨風(fēng)格、跨市場的復(fù)雜投資環(huán)境；一體化旨在打破部門內(nèi)外壁壘，構(gòu)建利益共同體，凝聚團隊合力，從而提升投研轉(zhuǎn)化效率與整體運作效能；多策略既是滿足客戶多元化需求的重要方式，也是平滑市場波動風(fēng)險的關(guān)鍵手段。

　　多措并舉強化人才建設(shè)，夯實投研體系根基。鵬揚基金從以下幾個維度推進人才機制優(yōu)化：一是積極引進和培養(yǎng)復(fù)合型人才，以匹配跨領(lǐng)域、跨行業(yè)的研究需求；二是定期組織專題學(xué)習(xí)，提前布局前沿領(lǐng)域知識儲備；三是鼓勵投研團隊緊跟全球科技創(chuàng)新動態(tài)，敏銳把握技術(shù)迭代趨勢；四是推動團隊使用統(tǒng)一規(guī)范的交流語言，強化共識與認知建設(shè)；五是倡導(dǎo)開放思維，鼓勵不斷突破傳統(tǒng)認知框架，積極應(yīng)對技術(shù)變革。

　　積極擁抱科技變革，著力提升科技創(chuàng)新投研能力。在科技金融方面，鵬揚基金以科技創(chuàng)新驅(qū)動核心投研能力建設(shè)與風(fēng)險管理水平提升。公司自主研發(fā)了基于大數(shù)據(jù)的智能投研與風(fēng)控平臺，充分激活數(shù)據(jù)要素，賦能新質(zhì)生產(chǎn)力，實現(xiàn)投資決策與風(fēng)險管理的深度融合。該平臺不僅增強了資產(chǎn)配置決策的科學(xué)性，也顯著提高了風(fēng)險管控效率，確保公司在追求卓越回報的同時嚴守風(fēng)險底線。該項目曾入選證監(jiān)會首批資本市場金融科技創(chuàng)新試點項目，現(xiàn)已實現(xiàn)常態(tài)化投產(chǎn)運營。

　　豐富產(chǎn)品矩陣，響應(yīng)多元需求

　　鵬揚基金充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，持續(xù)加強產(chǎn)品創(chuàng)新，豐富產(chǎn)品供給，積極引導(dǎo)中長期資金入市。

　　順應(yīng)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級趨勢，大力發(fā)展主動權(quán)益基金。伴隨中國經(jīng)濟增長模式逐步從要素規(guī)模驅(qū)動轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新引領(lǐng)，權(quán)益投資也需緊跟時代變局，積極挖掘市場機會與投資者需求。鵬揚基金致力于推出投資風(fēng)格穩(wěn)定、長期回報穩(wěn)健的全市場主動權(quán)益基金，同時重點布局數(shù)字經(jīng)濟、消費升級、醫(yī)療健康、國企紅利等景氣度高、確定性強的行業(yè)主題型基金與策略型產(chǎn)品，更好服務(wù)國家重大戰(zhàn)略與重點領(lǐng)域改革實施。

　　擁抱指數(shù)投資新時代，持續(xù)豐富ETF產(chǎn)品譜系。在資本市場投資理念持續(xù)革新的背景下，傳統(tǒng)投資模式正在向更精細、更系統(tǒng)的策略型指數(shù)投資演進。在指數(shù)型產(chǎn)品布局上，鵬揚基金聚焦代表性寬基指數(shù)，為具備一定風(fēng)險承受能力、追求長期超額收益的投資者，提供透明高效的“聰明指數(shù)”產(chǎn)品解決方案。近年來，公司ETF業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，布局了多只市場首只或首批的創(chuàng)新型產(chǎn)品，有效滿足了保險、理財、年金等長期資金的投資需求。未來，鵬揚基金將持續(xù)拓展指數(shù)化產(chǎn)品布局，助力投資者配置中國核心資產(chǎn)，把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的機遇。

　　發(fā)揮大類資產(chǎn)配置優(yōu)勢，加強穩(wěn)健型產(chǎn)品開發(fā)。鵬揚基金依托在宏觀分析及大類資產(chǎn)配置上的優(yōu)勢，以低波固收和“固收+”、養(yǎng)老FOF、量化對沖等風(fēng)險回報合理的產(chǎn)品為重點，開發(fā)適配中長期資金底層配置需求的中低波動型產(chǎn)品，提高中長期資金的投資滿意度。

　　深耕養(yǎng)老金融，支持個人養(yǎng)老金“長錢長投”。作為落實個人養(yǎng)老金制度的重要市場力量，公募基金憑借專業(yè)的資產(chǎn)管理和風(fēng)險控制能力，在實現(xiàn)養(yǎng)老資金長期保值增值方面發(fā)揮著不可替代的作用。鵬揚基金積極響應(yīng)國家政策號召，將個人養(yǎng)老金業(yè)務(wù)作為戰(zhàn)略重點，旗下已有目標(biāo)風(fēng)險型FOF與權(quán)益類指數(shù)基金被納入個人養(yǎng)老金產(chǎn)品名錄，滿足不同投資者的差異化需求。公司組建了專業(yè)投資團隊，設(shè)立了嚴格的投研體系與風(fēng)控流程，依托科學(xué)的資產(chǎn)配置與波動控制，力爭實現(xiàn)養(yǎng)老資金長期穩(wěn)健增值，助力提升養(yǎng)老金替代率。

　　恪守信義之本，踐行合規(guī)之道

　　信義為魂，合規(guī)為基。在公募基金高質(zhì)量發(fā)展的征程中，鵬揚基金以企業(yè)價值觀為引領(lǐng)，夯實信義責(zé)任，以“合規(guī)+服務(wù)”改進業(yè)務(wù)流程守護投資者利益，以科技賦能實現(xiàn)風(fēng)控與創(chuàng)新共進。這份專業(yè)與擔(dān)當(dāng)，不僅是鵬揚基金核心競爭力的重要組成，更將為行業(yè)健全合規(guī)生態(tài)、踐行“金融為民”理念貢獻堅實力量，助力公募基金在新時代展現(xiàn)新作為、創(chuàng)造新價值。

　　強化合規(guī)制度保障，筑牢高質(zhì)量發(fā)展根基。公募基金的核心使命在于將對投資者的信義責(zé)任貫穿經(jīng)營全程，這既需堅守“投資者利益至上”的忠實義務(wù)，也需秉持專業(yè)審慎的注意義務(wù)，將勤勉盡責(zé)融入投研、銷售、運營等每一環(huán)節(jié)。鵬揚基金視合規(guī)為生命線，持續(xù)構(gòu)建并完善科學(xué)的制度體系，確保合規(guī)管理全面覆蓋所有分支機構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，為信義責(zé)任落地提供堅實保障。

　　踐行合規(guī)文化引領(lǐng)，培育高質(zhì)量發(fā)展軟實力。鵬揚基金將“誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的中華優(yōu)秀金融文化理念轉(zhuǎn)化為全員共同遵循的行為準則，深入嵌入合規(guī)管理各環(huán)節(jié)。公司通過系統(tǒng)化培訓(xùn)與創(chuàng)新宣傳模式，推動合規(guī)與廉潔理念內(nèi)化于心、外化于行，不斷提升企業(yè)文化軟實力，夯實“受人之托、忠人之事”的信義根基。

　　提供策略化銷售服務(wù)，改善投資者持有體驗。行動方案旨在推動行業(yè)從“重規(guī)模”向“重投資者回報”轉(zhuǎn)型。在銷售服務(wù)環(huán)節(jié)，鵬揚基金從長期維度為投資者推薦適配其風(fēng)險收益需求的產(chǎn)品與策略，加強對產(chǎn)品主題與策略的價值引導(dǎo)，以專業(yè)服務(wù)提升客戶持有體驗，穩(wěn)定投資行為，切實回歸為民理財初心。

　　豐富投教內(nèi)容與場景，踐行普惠金融責(zé)任。公司積極通過線上線下多種渠道開展投資者教育，傳遞投資理念、宏觀政策、養(yǎng)老規(guī)劃等知識，助力公眾樹立科學(xué)投資觀念。同時，公司堅持金融人民性，持續(xù)開展助農(nóng)助學(xué)、鄉(xiāng)村振興等公益行動，打造“金鵬”公益品牌，履行企業(yè)社會責(zé)任。

（文章來源：中國證券報）

(原標(biāo)題：新時代·新基金·新價值——北京公募基金高質(zhì)量發(fā)展在行動 | 鵬揚基金：以專業(yè)踐行信義 以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展)

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