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寧波金融監(jiān)管局出手 3家銀行被罰
【導讀】寧波3家銀行被重罰,合計罰沒金額高達521.5萬元
10月17日,國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局一口氣披露了多則行政處罰公告,劍指光大銀行、興業(yè)銀行,以及寧波東海銀行,對上述銀行及相關責任人處罰金額合計521.5萬元。
具體來看,光大銀行寧波分行因存在授信業(yè)務管理不審慎、代理銷售業(yè)務管理不規(guī)范、員工管理不到位3項違法違規(guī)行為,被國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局對該分行處以罰款171萬元,同時對洪某、俞某龍分別給予警告處罰,并對崔某給予警告并罰款5000元。

國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局指出,興業(yè)銀行寧波分行及相關責任人存在的違法違規(guī)行為包括貸款“三查”不到位、投資業(yè)務管理不盡職,以及信用卡業(yè)務管理不審慎,因此對該分行罰款110萬元,并對相關責任人畢某、謝某分別給予警告處罰。
本次罰單中,寧波東海銀行存在的業(yè)務違規(guī)行為達6項,因此也被監(jiān)管部門給予“重拳”處罰。具體來看,寧波東海銀行涉及的違法違規(guī)行為包括:
監(jiān)管發(fā)現問題整改不到位、績效考核指標和延期支付范圍設置不合規(guī)、部分員工存在失范行為、以不正當手段吸收存款、對公信貸業(yè)務管理不審慎,以及個人信貸業(yè)務管理不審慎。
國家金融監(jiān)督管理總局寧波監(jiān)管局表示,鑒于上述違法違規(guī)事實,對寧波東海銀行罰款240萬元,并對孔某峰、陳某軍、毛某巍、施某慧分別給予警告處罰。

據悉,此次也并非寧波東海銀行于年內首次被開具大額罰單。今年4月底,該行因存在違反賬戶管理規(guī)定、違反反假貨幣業(yè)務管理規(guī)定、違反信用信息查詢管理規(guī)定等5項違法違規(guī)行為,被中國人民銀行寧波市分行給予警告并罰款227.1萬元。同時,該行4名相關責任人連帶處罰,累計罰款13.5萬元。
今年銀行業(yè)“嚴監(jiān)管”態(tài)勢持續(xù)深化,從處罰趨勢來看呈現“處罰金額大且集中化”的特點,市場上大額罰單頻現,且對地方區(qū)域性銀行、城農商行查處力度不斷強化。
今年9月,華夏銀行因存在相關貸款、票據、同業(yè)等業(yè)務管理缺乏審慎性,以及監(jiān)管數據報送存在不合規(guī)問題,被國家金融監(jiān)督管理總局處以巨額罰款8725萬元。
恒豐銀行同樣因存在相關貸款、票據、理財等業(yè)務管理不審慎,監(jiān)管數據報送不合規(guī)等違法違規(guī)行為,被監(jiān)管罰款6150萬元,同時6名相關責任人一并被罰。
在業(yè)內看來,今年監(jiān)管通過“高額罰款+個人追責+重點領域穿透”的“組合拳”,傳遞出防范系統性風險、推動銀行業(yè)高質量發(fā)展的明確信號,持續(xù)提升監(jiān)管質量,牢守風險底線。
(文章來源:中國基金報)
(原標題:寧波金融監(jiān)管局出手,3家銀行被罰)
(責任編輯:73)
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