興業(yè)銀行老將劉宗治空降 興業(yè)基金迎51歲新帥！固收獨大，占比仍超9成

　　10月17日，興業(yè)基金發(fā)布關(guān)于董事長變更的公告，公司新任董事長為劉宗治，已于10月16日上任，原董事長葉文煌因年齡問題離任。據(jù)時代周報記者了解，葉文煌為正式到齡退休，劉宗治的接棒標(biāo)志著興業(yè)基金平穩(wěn)完成董事長層面的新老交替。

　　興業(yè)基金的控股股東為興業(yè)銀行，持股比例90%，是典型的“銀行系”公募。與多數(shù)公募的人事變動路徑類似，劉宗治的履歷與興業(yè)銀行強相關(guān)，其長期在興業(yè)銀行總行任職。

　　根據(jù)天天基金網(wǎng)，截至9月17日，興業(yè)基金在管規(guī)模達到4539.64億元，其中債券型和貨幣型基金合計達到4184.56億元，占比超過92%，固收類仍然占絕對比重。

　　這并非興業(yè)基金今年首次出現(xiàn)高管變動。在此之前，公司督察長、總經(jīng)理助理均出現(xiàn)變動。當(dāng)下公募基金費率改革仍在火熱進行中，疊加其固收占比過高的問題，新領(lǐng)導(dǎo)班子能否讓公司在行業(yè)改革下平穩(wěn)度過，同時改善產(chǎn)品結(jié)構(gòu)占比，也為行業(yè)所關(guān)注。

　　新任董事長長期任職于興業(yè)銀行，投行經(jīng)驗豐富

　　公開信息顯示，劉宗治生于1974年9月，今年已滿51歲。從個人履歷來看，其過往并沒有公募機構(gòu)的相關(guān)經(jīng)驗，但其在興業(yè)銀行任職多年，對于投行業(yè)務(wù)研究頗深。

　　公告顯示，劉宗治曾任興業(yè)銀行總行投資銀行部總經(jīng)理助理，企業(yè)金融總部投資銀行部副總經(jīng)理、風(fēng)險總監(jiān)，投行與金融市場風(fēng)險管理部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理。其披露的工作經(jīng)歷均為在興業(yè)總行任職，且其所在部門的業(yè)務(wù)內(nèi)容都與投行相關(guān)。

　　來源：興業(yè)基金公告

　　此次離任的葉文煌于2023年4月上任，加入興業(yè)基金之前，曾任興業(yè)銀行深圳分行副行長、成都分行副行長，興業(yè)銀行總行資產(chǎn)托管部副總經(jīng)理、總經(jīng)理。

　　根據(jù)興業(yè)銀行財報，其投資銀行業(yè)務(wù)主要有債券承銷、并購融資、銀團融資等三個板塊。2025上半年，興業(yè)銀行承銷非金融企業(yè)債務(wù)融資工具規(guī)模4334.13億元，位列市場第二位，市場占比8.85%；承銷境外債券規(guī)模32.17億美元，位列中資股份制商業(yè)銀行第一位。

　　此外，興業(yè)銀行也抓住了并購項目機遇，上半年并購融資投放1159.51億元，同比增長31.03%；銀團融資投放1211.31億元，同比增長13.48%；

　　此次劉宗治“空降”興業(yè)基金，其積累的投行經(jīng)驗或許能為興業(yè)基金注入新的血液。

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，劉宗治深諳資本市場規(guī)律與資管機構(gòu)發(fā)展邏輯，其上任后有望進一步強化興業(yè)基金作為“銀行系”公募的核心優(yōu)勢，持續(xù)融入興業(yè)銀行的整體戰(zhàn)略布局，厚植穩(wěn)健經(jīng)營的底色、錨定絕對收益的核心定位，也充分發(fā)揮風(fēng)險合規(guī)管理的傳統(tǒng)優(yōu)勢，在遵循市場化運作規(guī)律的基礎(chǔ)上，推動興業(yè)基金“銀行系”特色公募品牌做大做強。

　　固收類占比超過90%，規(guī)模相比去年末增長千億

　　這并非興業(yè)基金今年首次出現(xiàn)高管變動。

　　今年7月，興業(yè)基金原副總經(jīng)理張順國轉(zhuǎn)任公司督察長；9月，公司迎來新任總經(jīng)理助理蒲延杰，其原為興銀理財首席權(quán)益投資官。

　　張順國的轉(zhuǎn)任，意味著其從分管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)向了對內(nèi)監(jiān)督。在基金公司中，督察長除了要對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核以外，對其余高管還有監(jiān)督權(quán)限，必要時需向證監(jiān)會直接報告。

　　蒲延杰的金融業(yè)履歷豐富，涵蓋銀行、理財子公司、券商、公募等多類型的金融機構(gòu)。公募方面，其曾在申萬菱信基金擔(dān)任固定收益投資總部總監(jiān)助理、權(quán)益研究部負責(zé)人、權(quán)益投資部聯(lián)席負責(zé)人等。

　　人事變動的背后，或是興業(yè)基金謀求轉(zhuǎn)型的體現(xiàn)。

　　根據(jù)天天基金網(wǎng)，截至9月17日，興業(yè)基金在管規(guī)模達到4539.64億元，不過債券型和貨幣型基金合計達到4184.56億元，占比超過90%，固收類仍然占絕對比重。

　　這與興業(yè)基金的“基因”相關(guān)。其由興業(yè)銀行、中海集團共同出資成立，其中興業(yè)銀行長期持股90%，處于絕對控股地位。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，截至10月17日，興業(yè)基金有102只基金在興業(yè)銀行進行代銷，占公司總基金數(shù)超過80%。

　　從產(chǎn)品業(yè)績來看，今年興業(yè)基金不乏有爆發(fā)產(chǎn)品。根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，興業(yè)基金的200余只產(chǎn)品中，有4只產(chǎn)品今年以來回報超過40%，還有38只產(chǎn)品今年以來回報在20%～40%之間。不過，在這42只高收益產(chǎn)品中，有9只規(guī)模低于5000萬元的“迷你”基，僅有6只的規(guī)模高于10億元。而產(chǎn)品規(guī)模過百億的16只產(chǎn)品，今年以來回報也僅維持在1%左右，還有3只回報為負。

　　值得一提的是，興業(yè)基金的在管規(guī)模在今年迎來大幅擴張。截至2024年末僅有3466.94億元，到今年9月17日已經(jīng)增至4539.64億元（部分類別基金規(guī)模未更新）。從各類基金增長規(guī)模來看，仍然是固收占主導(dǎo)地位，債券型基金、貨幣性基金分別增長近450億元、480億元。

　　一年內(nèi)規(guī)模增長過千億，在“銀行系”券商中較為亮眼。對比之下，規(guī)模相似且同為“銀行系”的交銀施羅德基金、浦銀安盛基金今年在管規(guī)模均出現(xiàn)下滑。

　　興業(yè)基金方面向時代周報記者表示，回溯近年發(fā)展，公司在具備傳統(tǒng)優(yōu)勢的固收領(lǐng)域順勢而為，兼顧固本培基和創(chuàng)新優(yōu)化，通過不斷完善的固收和“固收+”產(chǎn)品線來滿足投資者穩(wěn)健配置需求；在權(quán)益領(lǐng)域謀定后動，豐富不同策略產(chǎn)品的研發(fā)及創(chuàng)設(shè)，構(gòu)建清晰完善的主被動權(quán)益產(chǎn)品體系，力爭為投資者創(chuàng)造長期可持續(xù)的價值回報。

（文章來源：時代周報）

(原標(biāo)題：興業(yè)銀行老將劉宗治空降，興業(yè)基金迎51歲新帥！固收獨大，占比仍超9成)

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