“75”后錢文海掌舵浙商證券 任期內(nèi)將挑起強化公司合規(guī)風(fēng)控、推進整合國都證券重?fù)?dān)

　　日前，浙商證券（601878.SH）公告稱，收到實際控制人浙江省交通投資集團有限公司（下稱“浙江交通集團”）相關(guān)文件，董事長吳承根到齡退休，提名錢文海為公司董事長人選。

　　接棒人“75”后錢文海還有一身份值得關(guān)注，其兼任國都證券股份有限公司（下稱“國都證券”）董事長。據(jù)悉，浙商證券未來已明確三大核心任務(wù)：穩(wěn)步推進國都證券整合，釋放協(xié)同效能；沖刺“中大型券商”目標(biāo)，實現(xiàn)行業(yè)進位；夯實合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，筑牢發(fā)展底線。

　　不過，擺在這位新董事長面前的“擔(dān)子”并不輕。記者注意到，近年來，浙商證券投行業(yè)務(wù)營收較為波動，且數(shù)次收到監(jiān)管罰單，2024年的投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價從上一年度的A類下滑至C類，直指合規(guī)問題。并購對象國都證券還涉及多起高額訴訟，需要一一理清，方能打造穩(wěn)健的經(jīng)營體系。

　　“75”后錢文海還兼任國都證券董事長

　　公告顯示，浙商證券將按照相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，盡快履行董事長選舉程序，并履行信息披露義務(wù)。在此之前，吳承根將按法律、法規(guī)等相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行董事長職責(zé)。

（圖片來源：浙商證券公告）

　　據(jù)悉，現(xiàn)年60歲的吳承根已掌舵浙商證券近20年。2006年，浙江交通集團旗下公司通過債轉(zhuǎn)股方式控股重組金信證券（浙商證券前身），正式成立浙商證券，彼時吳承根出任該公司董事、總裁，后升任董事長。

　　吳承根在任期間，提出“二次創(chuàng)業(yè)”的目標(biāo)，帶領(lǐng)公司從傳統(tǒng)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為主向多元化業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型，發(fā)力財富、投行、研究和資管等，成為區(qū)域券商轉(zhuǎn)型突圍的一大典型案例。

　　“接棒”董事長一職的“75”后錢文海，現(xiàn)任浙商證券黨委書記、董事、總裁、財務(wù)負(fù)責(zé)人（代行），兼任國都證券董事長。從過往履歷背景來看，其早年在杭州市經(jīng)濟體制改革委員會工作，后進入浙江省交通投資集團下屬公司歷任多職，負(fù)責(zé)過資管、經(jīng)營產(chǎn)業(yè)、財務(wù)等，實干背景較強。2023年6月，他從實控人浙江交通集團旗下財務(wù)公司“一把手”調(diào)任至浙商證券主持經(jīng)營工作。

　　此次人事調(diào)整，正值浙商證券推進國都證券整合的關(guān)鍵階段。此前，浙商證券已完成對國都證券的并購并實現(xiàn)實質(zhì)控股，期間關(guān)鍵人事安排陸續(xù)落地，國都證券現(xiàn)任總經(jīng)理張暉、財務(wù)總監(jiān)張麗英均為“浙商系”背景高管。

　　1月16日，時任浙商證券副總裁、首席風(fēng)險官張暉因工作調(diào)整辭去職務(wù)，并于次月履新為國都證券總經(jīng)理，后錢文海代行財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)，原財務(wù)總監(jiān)盛建龍轉(zhuǎn)任副總裁，董事會秘書鄧宏光代為履行首席風(fēng)險官職務(wù)。6月18日，國都證券聘任有10余年浙商證券任職經(jīng)歷的張麗英為財務(wù)總監(jiān)，帶著股東背景，主管“錢財”。市場普遍認(rèn)為，對國都證券核心管理團隊的細(xì)化安排，是為后續(xù)兩家券商的業(yè)務(wù)整合做鋪墊。

　　記者了解到，站在“換帥”、推進外向并購重組的關(guān)鍵節(jié)點，浙商證券已經(jīng)明確了三大核心任務(wù)：

　　一是穩(wěn)步推進國都證券整合，釋放協(xié)同效能。公司計劃重點推進客戶資源共享、業(yè)務(wù)渠道打通、研究能力整合，力爭實現(xiàn)“1+1>2”的融合效應(yīng)，打造更具競爭力的綜合金融服務(wù)平臺。

　　二是沖刺“中大型券商”目標(biāo)，實現(xiàn)行業(yè)進位。根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃，到2030年末，力爭營收、利潤總額、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)等核心指標(biāo)全面翻倍，綜合實力進入行業(yè)前15位。

　　三是夯實合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，筑牢發(fā)展底線。持續(xù)完善內(nèi)控體系，動態(tài)優(yōu)化投行、研究等重點業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制機制；加強市場風(fēng)險監(jiān)測，健全風(fēng)險模型與應(yīng)急預(yù)案；通過降本增效與科技賦能提升運營效率，深化AI技術(shù)在風(fēng)控、合規(guī)、客戶服務(wù)等場景的應(yīng)用，打造安全穩(wěn)健的經(jīng)營體系。

　　浙商證券投行業(yè)務(wù)評級下滑，屢收罰單

　　不過，“新舵手”要面對的局面，顯然也還有不少需要“修補”的空間，擔(dān)子不輕。

　　從業(yè)績層面來看，記者梳理，浙商證券近年業(yè)績較為波動。2022年至2024年，公司營業(yè)收入分別為168.14億元、176.38億元、158.16億元，歸母凈利潤分別為16.54億元、17.54億元、19.32億元。今年上半年實現(xiàn)營收61.07億元、歸母凈利潤11.49億元。主營業(yè)務(wù)層面，期貨業(yè)務(wù)和投行業(yè)務(wù)的波動較為明顯。

　　投行業(yè)務(wù)的壓力較為突出，近三年收入與IPO項目數(shù)雙雙下降。2022-2024年，該業(yè)務(wù)收入分別為7.61億元、8.56 億元、6.77億元，整體呈波動態(tài)勢。今年上半年，投行業(yè)務(wù)收入為2.87億元。

　　更為關(guān)鍵的是，公司投行業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量下滑。證券業(yè)協(xié)會公布的2024年證券公司投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果顯示，浙商證券評級從上一年度的A類下滑至C類，直指其合規(guī)問題直接相關(guān)。

　　今年3月，證監(jiān)會還向浙商證券開出罰單，點出其存在質(zhì)控現(xiàn)場核查不到位、內(nèi)控流程不規(guī)范、內(nèi)控意見跟蹤落實不到位、保薦工作報告未完整披露質(zhì)控內(nèi)核關(guān)注的問題，并對公司采取責(zé)令改正措施，同時對分管投行高管程景東、投行質(zhì)控部總經(jīng)理戴翔出具警示函。此外，公司自營業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)年內(nèi)亦遭監(jiān)管處罰，暴露出治理層面的短板。

　　再來看被整合的國都證券，公司上半年業(yè)績承壓，營收與凈利雙降，實現(xiàn)營業(yè)收入7.49億元，同比下降4.42%；歸母凈利潤為3.58億元，同比下降8.1%。具體業(yè)務(wù)上，自營業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)營收均出現(xiàn)雙位數(shù)下滑。

　　與此同時，國都證券還涉及多起高額訴訟，為整合帶來更多需要“排雷”的地方。今年9月，國都證券公告稱，因“20福晟01”債券違約，五礦國際信托將債券發(fā)行人福建福晟集團有限公司及國都證券告上法庭，索賠金額高達(dá)4.75億元。此外，公司半年報還披露兩起千萬級訴訟：一是國都創(chuàng)投涉及私募基金份額轉(zhuǎn)讓的合同糾紛訴訟、仲裁，山東晨鳴紙業(yè)集團股份有限公司拖欠其6255萬元轉(zhuǎn)讓價款；二是國都證券作為“19成龍01”債券承銷中介機構(gòu)，因虛假陳述責(zé)任糾紛被訴，相關(guān)訴訟請求賠償合計金額5088萬元。

　　對于錢文海而言，任職后的首要任務(wù)或?qū)⒕劢褂趦?nèi)部治理優(yōu)化與外部整合推進。后續(xù)如何解決公司內(nèi)部出現(xiàn)的經(jīng)營與合規(guī)難題，并在與國都證券整合過程中實現(xiàn)“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，是決定浙商證券沖刺“中大型券商”的關(guān)鍵所在。

（文章來源：藍(lán)鯨新聞）

(原標(biāo)題：“75”后錢文海掌舵浙商證券，任期內(nèi)將挑起強化公司合規(guī)風(fēng)控、推進整合國都證券重?fù)?dān))

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