粵開證券及項(xiàng)目主辦人被警示

　　9月8日，廣東證監(jiān)局對粵開證券及項(xiàng)目主辦人楊燦熙、張欽洽采取出具警示函措施。

　　據(jù)披露，作為2021年度廣東太安堂藥業(yè)股份有限公司（下稱“太安堂”）重大資產(chǎn)出售項(xiàng)目的財務(wù)顧問，粵開證券在接受委托出具財務(wù)顧問專業(yè)意見過程中，對標(biāo)的公司收入與利潤的異常情況關(guān)注不足，對其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的財務(wù)報表審計(jì)意見和評估定價依據(jù)在引用前未履行必要的審慎核查程序。楊燦熙、張欽洽作為項(xiàng)目主辦人對上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　這并非粵開證券年內(nèi)首次被罰。今年4月，粵開證券上海浦東新區(qū)楊高南路證券營業(yè)部被上海證監(jiān)局警示，因其在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在未按制度規(guī)定對相關(guān)直播內(nèi)容進(jìn)行審核，相關(guān)投資建議信息未記錄留存等情形。

　　粵開證券表示，針對上述事件，公司引以為戒，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，嚴(yán)格落實(shí)整改措施，對存在的問題進(jìn)行整改。公司將持續(xù)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、工作流程和操作規(guī)范，切實(shí)加強(qiáng)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理，同時不斷優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制，提升合規(guī)管理水平，推動公司證券投資顧問業(yè)務(wù)規(guī)范、有序運(yùn)作。

　　業(yè)績方面，2025年上半年，粵開證券實(shí)現(xiàn)營收4.82億元，同比增加16.42%；歸母凈利潤1.35億元，同比增加84.56%。

　　具體到各項(xiàng)業(yè)務(wù)表現(xiàn)，今年上半年，該公司經(jīng)紀(jì)、投行、資管、自營、信用業(yè)務(wù)凈收入分別為1.64億元、0.09億元、0.1億元、1.06億元、1.81億元。對比去年同期，經(jīng)紀(jì)、資管、信用業(yè)務(wù)凈收入增幅較明顯，自營表現(xiàn)平穩(wěn)，但投行業(yè)務(wù)下滑36%。

　　截至今年上半年，粵開證券員工總計(jì)1296人。其中，研究人員共計(jì)18名，投行人員共計(jì)72名，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員共計(jì)919名，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員34名，證券投資業(yè)務(wù)人員60名，信息技術(shù)人員共計(jì)43名。

（文章來源：國際金融報）

(原標(biāo)題：粵開證券及項(xiàng)目主辦人被警示)

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