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粵開證券被出具警示函！公司：已完成整改
9月8日，廣東證監(jiān)局披露了關于對粵開證券、楊燦熙、張欽洽采取出具警示函措施的決定。
行政監(jiān)管措施決定書顯示，作為2021年度廣東太安堂藥業(yè)股份有限公司重大資產出售項目的財務顧問，粵開證券在接受委托出具財務顧問專業(yè)意見過程中對標的公司收入與利潤的異常情況關注不足，對其他證券服務機構出具的財務報表審計意見和評估定價依據在引用前未履行必要的審慎核查程序。
楊燦熙、張欽洽作為項目主辦人對上述違規(guī)行為負有主要責任。
根據《上市公司并購重組財務顧問辦法》第三十九條和《上市公司重大資產重組管理辦法》第五十八條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對粵開證券、楊燦熙、張欽洽采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
粵開證券對南都·灣財社記者表示，上述項目發(fā)生于2021年，現公司已完成整改；后續(xù)公司將持續(xù)加強內部管控力度、風險識別及全過程管理，勤勉盡責提升投行業(yè)務質量，做好資本市場“守門人”角色，防范業(yè)務風險。
（文章來源：南方都市報）
(原標題：粵開證券被出具警示函！公司：已完成整改)
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