大曝光！監(jiān)管出手，9家基金公司被采取措施！

　　【導(dǎo)讀】上半年基金公司違規(guī)受處罰情況曝光

　　伴隨著公募基金2025年中報(bào)落下帷幕，上半年基金公司違規(guī)處罰情況浮出水面。

　　據(jù)統(tǒng)計(jì)，上半年有9家基金公司接到來自監(jiān)管的警示函或者責(zé)令改正的通知，部分公司被處以罰款。

　　基金公司被處罰的原因不盡相同。例如，有公司前任董事長(zhǎng)被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，有公司因違反外匯登記管理規(guī)定，未按規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅，還有多家公司因內(nèi)控管理不完善遭到處罰。

　　多位業(yè)內(nèi)人士表示，合規(guī)經(jīng)營(yíng)是公募基金行業(yè)可持續(xù)發(fā)展的生命線。公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案強(qiáng)調(diào)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，將“長(zhǎng)牙帶刺”落到實(shí)處。穩(wěn)步公開對(duì)基金公司及從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施情況。建立嚴(yán)重違法違規(guī)行為通報(bào)警示教育機(jī)制。

基金管理人、前任董事長(zhǎng)

雙雙遭到處罰

　　近期，北信瑞豐基金“換帥”引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注。當(dāng)時(shí)，市場(chǎng)傳言稱該公司前一任董事長(zhǎng)夏彬被監(jiān)管認(rèn)定為不適當(dāng)人選，如今伴隨著基金半年報(bào)披露，相關(guān)情況浮出水面。

　　北信瑞豐基金披露的基金半年報(bào)顯示，5月19日，因公司治理、內(nèi)控機(jī)制、監(jiān)管材料報(bào)送及信息披露等方面存在不足，北京監(jiān)管局對(duì)公司出具責(zé)令改正并暫停受理公募基金產(chǎn)品注冊(cè)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

　　因?qū)芾砣斯局卫?、?nèi)控機(jī)制、監(jiān)管材料報(bào)送及信息披露等問題負(fù)主要責(zé)任，6月13日，北信瑞豐基金前任公司董事長(zhǎng)、代行督察長(zhǎng)夏彬被北京證監(jiān)局認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

　　針對(duì)上述兩項(xiàng)處罰措施，北信瑞豐基金表示，公司依計(jì)劃積極整改，嚴(yán)格按照法律法規(guī)及監(jiān)管要求予以落實(shí)。

　　在北信瑞豐最新披露的基金招募說明書文件中，公司現(xiàn)任董事長(zhǎng)已經(jīng)更新為劉彥雷。

外匯登記、稅務(wù)、專戶等方面出現(xiàn)疏漏

　　上半年，基金公司出現(xiàn)的違反外匯登記管理規(guī)定、未按規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅等疏漏也受到監(jiān)管關(guān)注。

　　據(jù)宏利基金半年報(bào)披露，因違反外匯登記管理規(guī)定，國(guó)家外匯管理局北京市分局對(duì)該公司采取警告、罰款措施。

　　宏利基金稱，因股權(quán)轉(zhuǎn)讓前（2021年）公司外匯登記證缺失，公司于2025年受外匯管理部門警告及罰款處罰（7萬元）。公司已于2022年完成外匯登記證補(bǔ)充辦理，現(xiàn)已繳納全部罰款完成整改，對(duì)公司業(yè)務(wù)及產(chǎn)品運(yùn)作無實(shí)質(zhì)影響。

　　另有基金公司因稅務(wù)問題遭到監(jiān)管處罰。例如，方正富邦基金披露的半年報(bào)顯示，因計(jì)算錯(cuò)誤未按規(guī)定代扣代繳個(gè)人所得稅，國(guó)家稅務(wù)總局北京市稅務(wù)局第二稽查局要求該公司補(bǔ)稅及繳納罰款。

　　方正富邦基金表示，截至本報(bào)告期末，公司已主動(dòng)補(bǔ)繳稅款、繳納罰款，并完成整改工作。

　　基金專戶業(yè)務(wù)的違規(guī)現(xiàn)象也被監(jiān)管關(guān)注。先鋒基金半年報(bào)顯示，因違反《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，今年1月末，該公司被北京監(jiān)管局出具警示函，目前，基金管理人已采取整改措施。

部分基金公司內(nèi)控管理不完善

　　部分基金公司在披露的半年報(bào)中把處罰原因籠統(tǒng)地歸結(jié)為內(nèi)控管理不完善。

　　財(cái)通基金披露的半年報(bào)顯示，1月7日，因部分業(yè)務(wù)管理不規(guī)范，中國(guó)證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，同時(shí)對(duì)該公司的高級(jí)管理人員出具警示函。對(duì)此，財(cái)通基金表示，目前已完成整改。

　　長(zhǎng)安基金半年報(bào)也顯示，4月15日，因在開展業(yè)務(wù)過程中存在內(nèi)部控制不健全、人員合規(guī)管理不到位、薪酬考核有缺陷、信息披露不規(guī)范等行為，上海監(jiān)管局對(duì)該公司采取責(zé)令改正；出具警示函、監(jiān)管談話等措施。長(zhǎng)安基金表示，管理人高度重視，已按法律法規(guī)和監(jiān)管要求對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行了全面整改。

　　除此之外，今年上半年，益民等基金公司被監(jiān)管責(zé)令改正或出具警示函。

（文章來源：中國(guó)基金報(bào)）

(原標(biāo)題：大曝光！監(jiān)管出手，9家基金公司被采取措施！)

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