“老鼠倉(cāng)”大曝光！基金經(jīng)理趨同交易3300多萬(wàn)元還虧損

　　天津證監(jiān)局8月18日的一紙行政處罰決定書(shū)，揭開(kāi)了基金行業(yè)又一例“老鼠倉(cāng)”操作。某基金公司前基金經(jīng)理李丹在2022年3月至2024年2月期間，利用管理公募基金的職務(wù)便利，通過(guò)控制他人證券賬戶從事趨同交易，趨同買(mǎi)入金額達(dá)3311.97萬(wàn)元。監(jiān)管部門(mén)調(diào)查終結(jié)后，對(duì)李丹處以60萬(wàn)元罰款。

　　國(guó)壽安?；痣S后向媒體確認(rèn)，李丹確系公司前員工，但強(qiáng)調(diào)其所涉及行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)，系其個(gè)人行為。

　　虧損的違規(guī)交易

　　根據(jù)行政處罰決定書(shū)，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉(cāng)情況等未公開(kāi)信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開(kāi)信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買(mǎi)入股票41只，趨同買(mǎi)入股票占比74.55%，趨同買(mǎi)入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買(mǎi)入金額占比72.77%，交易虧損。

　　上述違法事實(shí)，有公司情況說(shuō)明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。

　　李丹在書(shū)面材料中提出部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒(méi)有直接進(jìn)入“王某”賬戶等陳述申辯意見(jiàn)，經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局對(duì)李丹的申辯意見(jiàn)未予采納。

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)基金法第一百二十三條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局決定對(duì)李丹處以60萬(wàn)元罰款。

　　曾管理多只基金產(chǎn)品

　　從公開(kāi)履歷看，李丹是位從業(yè)多年的“老將”。

　　2013年12月，李丹加入國(guó)壽安?；穑瑲v任研究員、基金經(jīng)理助理，2016年2月3日正式開(kāi)始擔(dān)任國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置混合基金的基金經(jīng)理，這是她最早管理的一只公募基金，也是她管理時(shí)間最長(zhǎng)的一只產(chǎn)品。

　　此外，李丹陸續(xù)管理過(guò)國(guó)壽安保穩(wěn)吉、國(guó)壽安保穩(wěn)壽等多只基金，管理的基金類(lèi)型涵蓋靈活配置混合、偏債混合型基金。

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，在管理國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)的8年多時(shí)間里，李丹的任職回報(bào)為-7.77%，在同類(lèi)產(chǎn)品中排名靠后，為716/789。同為去年卸任的國(guó)壽安保穩(wěn)嘉、國(guó)壽安保穩(wěn)信、國(guó)壽安保消費(fèi)新藍(lán)海，管理時(shí)間均在5年以上，任職回報(bào)分別為39.86%、23.87%、8.05%。

　　零容忍的監(jiān)管態(tài)勢(shì)

　　此案延續(xù)了監(jiān)管部門(mén)對(duì)“老鼠倉(cāng)”零容忍的打擊態(tài)勢(shì)。

　　今年5月，時(shí)任某頭部券商信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理的李某，利用工作之便，獲知高某基金的持倉(cāng)、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開(kāi)信息，趨同交易股票76只，趨同交易金額2900.38萬(wàn)元。被安徽證監(jiān)局認(rèn)定為利用未公開(kāi)信息交易行為，罰沒(méi)426.28萬(wàn)元。

　　今年1月，遼寧證監(jiān)局對(duì)某資管公司高級(jí)投資經(jīng)理利用未公開(kāi)信息交易行為罰沒(méi)合計(jì)逾6400萬(wàn)元，并實(shí)施10年市場(chǎng)禁入。

　　去年12月，證監(jiān)會(huì)公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，因明示、暗示他人利用未公開(kāi)信息交易，參與控制多個(gè)證券賬戶與相關(guān)基金趨同交易虧損超700萬(wàn)元，上?！?5后”基金從業(yè)人員許文峰被罰沒(méi)153.82萬(wàn)元，市場(chǎng)禁入5年。

　　“老鼠倉(cāng)”案件的處罰規(guī)則日益明晰。根據(jù)“兩高”司法解釋?zhuān)讣`法所得計(jì)算不僅包含盈利，虧損部分同樣納入違法認(rèn)定范圍。這意味著即便“偷雞不成蝕把米”，違規(guī)者依然難逃法律制裁。

（文章來(lái)源：上海證券報(bào)）

(原標(biāo)題：“老鼠倉(cāng)”大曝光！基金經(jīng)理趨同交易3300多萬(wàn)元還虧損)

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