國(guó)壽安保前基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案曝光，趨同交易3300余萬虧損后被罰60萬

　　8月18日，天津證監(jiān)局一則行政處罰決定書揭開公募基金行業(yè)又一“老鼠倉(cāng)”黑幕。國(guó)壽安?；鹎盎鸾?jīng)理李丹因在任職期間利用未公開信息從事趨同交易，被依法處以60萬元罰款。

　　這場(chǎng)持續(xù)近兩年的違規(guī)交易涉及金額超3300萬元，最終卻以虧損收?qǐng)?，再次引發(fā)市場(chǎng)對(duì)基金從業(yè)人員合規(guī)底線的關(guān)注。

　　違規(guī)交易細(xì)節(jié)：指揮他人操作趨同交易占比超七成

　　行政處罰決定書顯示，1982年出生的李丹于2013年12月入職國(guó)壽安?；穑?016年2月至2024年2月期間擔(dān)任基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)相關(guān)基金的具體投資運(yùn)作，知悉基金投資決策、交易及持倉(cāng)等未公開信息。正是利用這一職務(wù)便利，李丹在2022年3月22日至2024年2月8日期間，通過控制“王某”證券賬戶實(shí)施違規(guī)交易。

　　在這近兩年時(shí)間里，李丹親自作出交易決策，指示楊某塵具體執(zhí)行下單操作。監(jiān)管部門核查發(fā)現(xiàn)，相關(guān)交易與李丹管理基金的交易高度趨同，期間趨同買入股票41只，趨同買入股票占比達(dá)74.55%，累計(jì)趨同買入金額達(dá)3311.97萬元，占該賬戶同期買入總金額的72.77%。令人唏噓的是，這筆精心策劃的違規(guī)交易最終以虧損告終。

　　來源：監(jiān)管局

　　天津證監(jiān)局指出，上述違法事實(shí)有公司情況說明、基金交易資料、人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行流水及交易所數(shù)據(jù)等多重證據(jù)證實(shí)。李丹的行為已違反《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第二十條第六項(xiàng)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易的違法行為。盡管李丹在調(diào)查期間提出部分交易非其授意、趨同存在合理原因等申辯意見，但監(jiān)管部門經(jīng)復(fù)核后未予采納。

　　涉事人員背景：任職八年回報(bào)為負(fù)年內(nèi)集中卸任基金

　　公開信息顯示，李丹與國(guó)壽安?；鹎盎鸾?jīng)理信息高度吻合。資料顯示，李丹2013年加入國(guó)壽安?；鸷螅瑥难芯繂T逐步晉升至基金經(jīng)理，2016年2月起開始管理國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金，這也是其管理時(shí)間最長(zhǎng)的公募產(chǎn)品，任職周期長(zhǎng)達(dá)8年。此外，她還陸續(xù)管理過國(guó)壽安保穩(wěn)吉、國(guó)壽安保穩(wěn)壽等多只產(chǎn)品，覆蓋靈活配置混合、偏債混合型等多種類型。

　　業(yè)績(jī)數(shù)據(jù)顯示，李丹在管理基金期間的投資表現(xiàn)分化明顯。其中管理時(shí)間最長(zhǎng)的國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金，任職回報(bào)為-7.77%，在同類789只產(chǎn)品中排名第716位，處于行業(yè)下游水平。而其管理的國(guó)壽安保穩(wěn)嘉、國(guó)壽安保穩(wěn)信等產(chǎn)品則取得39.86%、23.87%的任職回報(bào)，表現(xiàn)相對(duì)較好。

　　值得注意的是，李丹在2024年2月起開始密集卸任在管基金，至9月4日卸任最后一只產(chǎn)品國(guó)壽安保穩(wěn)信，卸任理由均為“根據(jù)公司工作需要和人員配置狀況”。此次行政處罰曝光時(shí)，李丹已不再擔(dān)任國(guó)壽安?；鹑魏喂芾砺殑?wù)。

　　行業(yè)亂象：多起“老鼠倉(cāng)”案浮出水面

　　針對(duì)此次事件，國(guó)壽安?；鸹貞?yīng)稱，該前員工涉及的行政處罰事項(xiàng)系個(gè)人行為，公司將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，堅(jiān)決維護(hù)持有人利益。但市場(chǎng)仍對(duì)基金公司的內(nèi)部風(fēng)控體系提出質(zhì)疑，為何在長(zhǎng)達(dá)兩年的時(shí)間內(nèi)未能發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易線索。

　　事實(shí)上，近期公募行業(yè)已接連曝出多起“老鼠倉(cāng)”案件。去年12月，上?！?5后”基金從業(yè)人員許文峰因明示、暗示他人利用未公開信息交易，導(dǎo)致趨同交易虧損超700萬元，被證監(jiān)會(huì)罰沒153.82萬元并實(shí)施5年市場(chǎng)禁入，其身份與浦銀安盛基金原基金經(jīng)理許文峰高度吻合。

　　更早之前的去年8月，上海證監(jiān)局披露的罰單顯示，某“80后”基金經(jīng)理張某在三年任職期間，指揮配偶操作他人證券賬戶與管理基金進(jìn)行趨同交易，非法獲利1566.26萬元，最終被“沒一罰一”并禁入市場(chǎng)10年。公開信息顯示，張某任職時(shí)間與華安基金2022年募集期內(nèi)突然離職的張亮完全一致。

　　業(yè)內(nèi)人士指出，基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”行為不僅損害基金持有人利益，更破壞資本市場(chǎng)公平秩序。隨著監(jiān)管技術(shù)升級(jí)和處罰力度加大，這類隱蔽的違規(guī)行為正被逐步揭露，未來行業(yè)合規(guī)監(jiān)管將持續(xù)趨嚴(yán)。（《理財(cái)周刊-財(cái)事匯》出品）

（文章來源：理財(cái)周刊-財(cái)事匯）

(原標(biāo)題：國(guó)壽安保前基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案曝光，趨同交易3300余萬虧損后被罰60萬)

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