國(guó)壽安保前基金經(jīng)理李丹因“老鼠倉(cāng)”被罰60萬(wàn)元，公司回應(yīng)

　　8月18日，天津證監(jiān)局披露了一起“老鼠倉(cāng)”案。基金經(jīng)理李丹在2022年3月22日至 2024 年2月8日期間，控制他人證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動(dòng)，被天津證監(jiān)局處以60萬(wàn)元罰款。

　　根據(jù)披露的罰單信息及公開資料，此次被罰當(dāng)事人指向國(guó)壽安保前基金經(jīng)理李丹。對(duì)此，國(guó)壽安?；鸹貞?yīng)稱，涉事行為系前員工個(gè)人行為，公司將持續(xù)強(qiáng)化合規(guī)管理。

　　趨同交易超3300萬(wàn)，個(gè)人決策致虧損

　　天津證監(jiān)局公布的行政處罰決定書，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉(cāng)情況等未公開信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動(dòng)，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實(shí)施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬(wàn)元，趨同買入金額占比72.77%，最終交易虧損。

　　天津證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有公司情況說(shuō)明、基金交易資料、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)，足以證明。

　　李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為，最終，天津證監(jiān)局決定對(duì)其處以60萬(wàn)元罰款。

　　曾任國(guó)壽安?；鹎盎鸾?jīng)理，公司回應(yīng)

　　南都·灣財(cái)社記者梳理公開信息發(fā)現(xiàn)，此次被罰當(dāng)事人指向國(guó)壽安保前基金經(jīng)理李丹。公開資料顯示，李丹于2013年11月加入國(guó)壽安?；?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理，2016年2月起擔(dān)任國(guó)壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置混合基金經(jīng)理。該基金在其任職期間（2016年2月至2024年2月）回報(bào)率為-7.77%，在同類789只產(chǎn)品中排名第716位。

　　值得注意的是，李丹在2024年2月起密集卸任在管基金，至9月4日卸任最后一只產(chǎn)品國(guó)壽安保穩(wěn)信，卸任理由均為“根據(jù)公司工作需要和人員配置狀況”。此次行政處罰曝光時(shí)，李丹已不再擔(dān)任國(guó)壽安保基金任何管理職務(wù)。

　　針對(duì)此次事件，南都·灣財(cái)社記者向國(guó)壽安?；鹎笞C，該公司回應(yīng)稱，該名前員工所涉及到行政處罰的相關(guān)事項(xiàng)系其個(gè)人行為。下一步，國(guó)壽安?；饘⒊掷m(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅(jiān)決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價(jià)值。

（文章來(lái)源：南方都市報(bào)）

(原標(biāo)題：國(guó)壽安保前基金經(jīng)理李丹因“老鼠倉(cāng)”被罰60萬(wàn)元，公司回應(yīng))

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