又現(xiàn)虧損“老鼠倉”！基金經(jīng)理趨同交易2年被罰60萬

　　公募又現(xiàn)“老鼠倉”虧損案。

　　8月18日，天津證監(jiān)局披露了一則行政處罰結(jié)果。曾任職于北京一公募基金的基金經(jīng)理李丹，在2022年3月22日至2024年2月8日期間，趨同買入其所管理的基金3311.97萬元，被處以罰款60萬元。

　　行政處罰披露的種種相關(guān)信息，指向了國壽安?；鹎盎鸾?jīng)理李丹。被趨同買入的基金則為國壽安保核心產(chǎn)業(yè)，該基金在李丹管理的8年時間中，累計虧損7.77%。

　　8月18日，國壽安?；鸢l(fā)布聲明表示：“公司近期關(guān)注到有媒體對本公司前員工被監(jiān)管機構(gòu)行政處罰相關(guān)事項進行了報道，該名前員工所涉及到行政處罰的相關(guān)事項，系其個人行為?！?/p>

　　首只掌舵基金趨同交易2年

　　行政處罰披露的信息顯示，當(dāng)事人名為李丹，女，1982年10月出生，住址為北京市海淀區(qū)。

　　2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司，并于2016年2月3日至2024年2月8日擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

　　2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%。

　　對此，李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經(jīng)復(fù)核，天津證監(jiān)局對李丹的申辯意見未予采納。

　　從結(jié)果來看，該交易以虧損告終。不過根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，天津證監(jiān)局對李丹處以60萬元罰款。

　　結(jié)合公開信息，這一處罰主體指向了國壽安?；鸬那盎鸾?jīng)理李丹。在履歷上，李丹自2013年11月加入國壽安?；?，歷任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，累計管理過7只基金。2024年9月4日，李丹徹底卸任全部基金，此后從國壽安?；痣x任。

　　而行政處罰中提到的、李丹在2016年2月至2024年2月8日間管理的基金，是其進入國壽安?；鸷笳贫娴氖字划a(chǎn)品——國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置，也是其管理時間最久的基金。

　　產(chǎn)品回報長期低迷

　　記者注意到，國壽安保核心產(chǎn)業(yè)靈活配置最初由李丹與張琦共同管理，2017年11月張琦卸任后，李丹又單獨管理了超6年時間。

　　不過在李丹8年的管理期內(nèi)，國壽安保核心產(chǎn)業(yè)取得的回報難盡人意。Wind數(shù)據(jù)顯示，基金在其任職期間累計虧損7.7%，同類排名716/789，居于尾部。

　　在趨同交易的兩年間，受業(yè)績表現(xiàn)影響，國壽安保核心產(chǎn)業(yè)的規(guī)模也被“腰斬”，從2019年末的8.93億元跌落至2024年一季度末的4.27億元。

　　在李丹任職期間，其他多只產(chǎn)品的任職回報也長期低迷，在同類產(chǎn)品中居于中后段。例如同為權(quán)益基金的國壽安保消費新藍(lán)海，自2018-2024年的任職年化回報僅為1.62%，排名1194/1519。其曾管理的國壽安保裕祥在任職期內(nèi)的回報也同為虧損。

　　近年來，證監(jiān)會對基金行業(yè)違法違規(guī)行為“零容忍”態(tài)勢，持續(xù)查辦多起案件。例如今年3月，華安基金前基金經(jīng)理張亮因繼去年8月因“老鼠倉”案被施以罰單后“失聯(lián)”不繳納罰款，便被上海證監(jiān)局再次下發(fā)《行政處罰罰沒款催告書》進行催告。

　　而即便是以虧損告終的“老鼠倉”，也難逃脫嚴(yán)監(jiān)管的追責(zé)。去年12月的又一則案例顯示，前浦銀安盛基金經(jīng)理許文峰在2020年7月至2023年3月期間進行趨同交易，虧損超過700萬元，被監(jiān)管罰沒153.82萬元，并采取5年證券市場禁入措施。

　　今年五月，《公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》進一步重申公募合規(guī)管理。一方面強調(diào)嚴(yán)控短期交易行為，基金經(jīng)理與投資者“利益綁定”，另一方面，也尤其將“偽市值管理”、“老鼠倉”等違規(guī)行為納入刑事追責(zé)范圍，強化對違規(guī)行為的打擊。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，深化投資者的“利益綁定”意識與強化機構(gòu)風(fēng)險管理及合規(guī)體系建設(shè)，仍會是公募基金行業(yè)未來發(fā)展的核心方向。

（文章來源：21世紀(jì)經(jīng)濟報道）

(原標(biāo)題：又現(xiàn)虧損“老鼠倉”！基金經(jīng)理趨同交易2年被罰60萬)

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