國壽安?；鹎皢T工“老鼠倉”曝光 涉3300余萬元 被罰60萬元

　　又一起基金經(jīng)理“老鼠倉”事件被曝光。

　　8月18日，天津證監(jiān)局公布了一則對李丹的行政處罰決定書。根據(jù)該處罰書提及的當(dāng)事人姓名及其入職基金公司和管理基金的時間，可推定其為國壽安?；鹎盎鸾?jīng)理李丹。

　　處罰書顯示，李丹曾在2022年3月22日至2024年2月8日期間，控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動，指示楊某塵具體實施下單操作。其間，趨同買入金額達(dá)3311.97萬元，但最后的結(jié)果是虧損。根據(jù)相關(guān)法律條款，天津證監(jiān)局對李丹處以60萬元的罰款。

　　當(dāng)日，國壽安保基金向《國際金融報》記者回應(yīng)稱，上述李丹為公司前員工，其涉及的行政處罰事項系其個人行為。

　　又一起“老鼠倉”

　　據(jù)天津證監(jiān)局公布的信息，2013年12月9日，李丹入職某基金管理有限公司。2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔(dān)任某基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金具體投資運(yùn)作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

圖片來源：天津證監(jiān)局

　　經(jīng)天津證監(jiān)局調(diào)查，李丹利用未公開信息從事相關(guān)交易活動。2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關(guān)的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關(guān)交易與基金發(fā)生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，相關(guān)交易虧損。

　　天津證監(jiān)局認(rèn)為，李丹的上述行為違反了基金法第二十條第六項的規(guī)定，構(gòu)成基金法第一百二十三條第一款所述的違法行為?；诖耍旖蜃C監(jiān)局決定對李丹處以60萬元罰款。

　　上述違規(guī)行為在業(yè)內(nèi)常被稱為“老鼠倉”?；鸾?jīng)理利用投資決策的便利，通過控制他人的證券賬戶來進(jìn)行提前建倉或撤倉，從中牟取利益。

　　系國壽安保基金前員工

　　上述罰單于8月8日下達(dá)，并于8月18日對外公布，有關(guān)當(dāng)事人李丹的身份引發(fā)了市場的廣泛關(guān)注和諸多猜測。

　　《國際金融報》記者根據(jù)上述監(jiān)管披露的信息查詢發(fā)現(xiàn)，國壽安?；鹎盎鸾?jīng)理李丹入職公司以及管理國壽安保核心產(chǎn)業(yè)的時間，與之高度接近。

　　根據(jù)公開資料，李丹于2013年底加入國壽安?；穑瑲v任研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理。李丹管理國壽安保核心產(chǎn)業(yè)的時間為2016年2月3日至2024年2月8日。此外，李丹還曾在2017年2月至2024年9月期間管理國壽安?；鹌煜碌亩嘀换稹?/p>

　　8月18日，國壽安保基金相關(guān)人士向《國際金融報》記者回應(yīng)稱，該名前員工涉及的行政處罰事項系其個人行為。下一步，公司將持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，推進(jìn)公司高質(zhì)量發(fā)展，堅決維護(hù)持有人利益，一如既往地為持有人創(chuàng)造更多價值。

　　涉案后曾管其他基金

　　Wind數(shù)據(jù)顯示，上述涉案基金——國壽安保核心產(chǎn)業(yè)最新規(guī)模為0.96億元，是一只規(guī)模較小的迷你基金。李丹管理該基金長達(dá)8年，但其任職回報率為-4.53%，業(yè)績表現(xiàn)較為一般。此外，其管理的國壽安保裕祥A/C、國壽安保穩(wěn)信E的任職回報也均為負(fù)值。而任職回報率最高的1只產(chǎn)品是國壽安保穩(wěn)嘉A，達(dá)到39.53%。

　　根據(jù)過往人事變更公告，李丹已于2024年9月從國壽安?；痣x職，當(dāng)時的離職原因是“根據(jù)公司工作需要和人員配置狀況”。

　　然而令一些業(yè)內(nèi)人士疑惑的是，李丹卸任國壽安保核心產(chǎn)業(yè)基金經(jīng)理的時間是2024年2月8日，這也是其被監(jiān)管部門查明存在違規(guī)行為的終止日。但作為管理人，國壽安保基金仍讓其在卸任涉案基金后，繼續(xù)管理國壽安保穩(wěn)嘉、國壽安保消費(fèi)新藍(lán)海、國壽安保穩(wěn)信等其他基金。國壽安保穩(wěn)信是李丹管理的最后1只產(chǎn)品，于2024年9月卸任。

　　為何在進(jìn)行了近兩年的“老鼠倉”操作并卸任涉案基金后，李丹還能繼續(xù)管理其他基金，且公司方面沒有監(jiān)測到李丹的趨同交易？對此，國壽安?；鸩⑽丛诨貞?yīng)中提及。

　　資料顯示，國壽安保基金成立于2013年10月，是一家由中國人壽資管控股的保險系公募。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年二季度末，公司旗下公募產(chǎn)品規(guī)模為3381.68億元。國壽安保基金是一家典型的險資風(fēng)格公募，產(chǎn)品風(fēng)格更偏向固收類資產(chǎn)，債券基金和貨幣基金的規(guī)模分別為1810.25億元和1429.1億元，合計占總規(guī)模比超過95%。

（文章來源：國際金融報）

(原標(biāo)題：國壽安保基金前員工“老鼠倉”曝光，涉3300余萬元，被罰60萬元)

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