東海證券因10年前舊案遭罰沒6000萬，或影響IPO進(jìn)程

　　8月4日晚，東海證券（832970.NQ）公告稱，公司于2025年8月1日收到《行政處罰決定書》，公司在擔(dān)任金洲慈航集團(tuán)股份有限公司（金洲慈航，曾用名“金葉珠寶股份有限公司”，000587.SZ，已退市）2015年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，被證監(jiān)會責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

　　來源：東海證券

　　公告未披露關(guān)于“金洲慈航重大資產(chǎn)重組案”的具體信息。南都·灣財社記者發(fā)現(xiàn)，2015年金洲慈航僅有一起重大收購案，即收購豐匯租賃有限公司（簡稱“豐匯租賃”）90%股權(quán)一案，該案已于2024年1月被證監(jiān)會通報存在未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易、年報虛假記載、重大遺漏等多項(xiàng)問題。

　　一紙罰單揭開10年前舊案

　　東海證券在重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)

　　根據(jù)公告，經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔(dān)任金洲慈航2015 年重大資產(chǎn)重組獨(dú)立財務(wù)顧問的項(xiàng)目中，出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨(dú)立財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)。

　　具體而言，東海證券未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導(dǎo)工作重新指定財務(wù)顧問主辦人；未審慎核查其他中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標(biāo)的公司業(yè)績承諾實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證。

　　中國證監(jiān)會認(rèn)為，東海證券上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》相關(guān)規(guī)定。依據(jù)2005年《證券法》第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對東海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

　　東海證券在公告中稱，上述事項(xiàng)未對公司的經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常。亦未對公司的財務(wù)狀況造成重大不利影響，目前公司財務(wù)狀況穩(wěn)定。不存在因本次處罰而被終止掛牌的風(fēng)險。

　　金洲慈航重大收購案中未如實(shí)披露關(guān)聯(lián)交易

　　東海證券擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問

　　值得注意的是，通報中未提及“金洲慈航2015年重大資產(chǎn)重組”的具體情況。南都·灣財社記者注意到，金洲慈航2015年年報顯示，2015年該公司僅有一起重大收購案，即金洲慈航收購豐匯租賃90%股權(quán)一案，且為該案中擔(dān)任獨(dú)立財務(wù)顧問的正是東海證券。

　　來源：金洲慈航

　　2024年1月，證監(jiān)會通報對“金洲慈航收購豐匯租賃”案的調(diào)查結(jié)果。根據(jù)通報，該重大資產(chǎn)重組文件未按規(guī)定披露豐匯租賃的關(guān)聯(lián)交易，且此后，金洲慈航2017年、2018年年度報告存在虛假記載,2016年至2018年年度報告存在重大遺漏。

　　來源：中國證監(jiān)會

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，2014年1月至2018年4月，宋麗娜先后擔(dān)任豐匯租賃副總裁、高級副總裁。而在2012年9月至2016年3月期間，宋麗娜還持有海潤泰達(dá)控股有限公司(以下簡稱海潤泰達(dá))70%的股份，是海潤泰達(dá)的法定代表人、董事長。

　　2014年，豐匯租賃及其子公司與海潤泰達(dá)旗下三家公司發(fā)生了提供資金、咨詢服務(wù)、特定資產(chǎn)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓與回購等關(guān)聯(lián)交易，交易發(fā)生金額合計12.12億元，占豐匯租賃當(dāng)期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的87.37%。

　　然而，對于上述關(guān)聯(lián)交易，豐匯租賃與金洲慈航均未按規(guī)定進(jìn)行披露。

　　收購?fù)瓿珊髷?shù)年，金洲慈航還被發(fā)現(xiàn)虛報業(yè)績。

　　經(jīng)證監(jiān)會查明，金洲慈航虛增2017年度營業(yè)收入10.71億元、利潤總額12.33億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的9.15%、利潤總額的91.59%；虛增2018年度營業(yè)收入0.60億元、利潤總額0.60億元、存貨17.69億元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的0.57%、利潤總額絕對值的1.93%、凈資產(chǎn)的26.90%。

　　同時，金洲慈航2016年至2018年年度報告未按規(guī)定披露與控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏。

　　東海證券正在上市輔導(dǎo)中，該案或影響IPO進(jìn)程

　　公開資料顯示，東海證券1993年成立，原名“常州證券”，2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一，2015年7月在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

　　業(yè)績方面，2021-2023年，東海證券歸母凈利潤連續(xù)下降三年，2023年更是已虧損4.92億元。直至2024年，東海證券業(yè)績才略有回暖。根據(jù)年報，2024年東海證券實(shí)現(xiàn)營收14.69億元，同比增長125.94%；歸母凈利潤轉(zhuǎn)正至2348.7萬元。

　　8月1日，東海證券披露2025年半年報。上半年，東海證券實(shí)現(xiàn)營收8.15億元，同比增長38.07%；歸母凈利潤1.06億元，同比增長231.01%。

　　具體各業(yè)務(wù)收入來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的手續(xù)費(fèi)與自營業(yè)務(wù)對東海證券業(yè)績提升拉動顯著，其中，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入為3.25億元，同比增長48.50%。但是，投行業(yè)務(wù)依舊低迷，2025年上半年凈收入為0.55億元，同比減少56.58%。

　　值得關(guān)注的是，東海證券目前正在A股IPO輔導(dǎo)中，而金洲慈航相關(guān)案件的影響不容小覷。

　　2022年3月，東海證券向A股主板IPO發(fā)起沖刺，與中信建投證券簽訂輔導(dǎo)協(xié)議并向江蘇證監(jiān)局備案。2023年2月，東海證券因金洲慈航被立案調(diào)查。此后兩年，東海證券一直積極推進(jìn)從新三板轉(zhuǎn)板A股上市的計劃。

　　2025年7月11日，中信建投證券出具的最新一期輔導(dǎo)進(jìn)展顯示，金洲慈航相關(guān)案件是東海證券目前仍存在的主要問題。下一階段其輔導(dǎo)工作將繼續(xù)圍繞公司治理、規(guī)范運(yùn)作、內(nèi)部控制、同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易與財務(wù)會計核算規(guī)范性等方面展開，并充分關(guān)注中國證監(jiān)會對公司立案調(diào)查的進(jìn)展。

（文章來源：南方都市報）

(原標(biāo)題：東海證券因10年前舊案遭罰沒6000萬，或影響IPO進(jìn)程)

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