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事涉十年前項目 東海證券被罰沒6000萬元
8月4日晚間,東海證券發(fā)布公告稱,公司因在重大資產(chǎn)重組項目中未勤勉盡責,于8月1日收到證監(jiān)會的行政處罰決定書,被罰沒6000萬元。
據(jù)公告,經(jīng)中國證監(jiān)會查明,東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務顧問的項目中,出具的相關(guān)文件存在重大遺漏、虛假記載,在獨立財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責,包括:未為尚未完結(jié)的持續(xù)督導工作重新指定財務顧問主辦人;未審慎核查其他中介機構(gòu)出具的專項報告;未保持職業(yè)懷疑,未對標的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證。
中國證監(jiān)會認為,東海證券上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(下稱“2005年證券法”)第二十條第二款、第一百七十三條的規(guī)定,構(gòu)成2005年證券法第二百二十三條的情形。依據(jù)2005年證券法第二百二十三條的規(guī)定,中國證監(jiān)會決定對東海證券責令改正,沒收業(yè)務收入1500萬元,并處以4500萬元的罰款。
對此,東海證券表示,公司誠懇接受上述行政處罰決定書所認定的內(nèi)容與處罰,并深刻反思,認真落實整改,全面加強管理,進一步提高思想認識,積極落實監(jiān)管要求,嚴格遵守各項法律法規(guī),不斷完善內(nèi)部控制的規(guī)范性和有效性,切實維護公司及廣大投資者利益,促進公司持續(xù)健康發(fā)展。
東海證券還強調(diào),上述事項未對公司的經(jīng)營活動、財務狀況產(chǎn)生重大不利影響,目前公司經(jīng)營情況正常,財務狀況穩(wěn)定,不存在因本次處罰而被終止掛牌的風險。
公開資料顯示,東海證券于1993年成立于常州,原名“常州證券”,2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點券商之一,2015年在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
業(yè)績方面,東海證券2025年半年報顯示,今年上半年,公司實現(xiàn)營業(yè)收入8.15億元,同比增長38.07%;實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元,同比增長231.01%。
(文章來源:國際金融報)
(原標題:事涉十年前項目,東海證券被罰沒6000萬元)
(責任編輯:73)
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