事涉十年前項目 東海證券被罰沒6000萬元

　　8月4日晚間，東海證券發(fā)布公告稱，公司因在重大資產重組項目中未勤勉盡責，于8月1日收到證監(jiān)會的行政處罰決定書，被罰沒6000萬元。

　　據公告，經中國證監(jiān)會查明，東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責，包括：未為尚未完結的持續(xù)督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構出具的專項報告；未保持職業(yè)懷疑，未對標的公司業(yè)績承諾實現情況進行充分核查和驗證。

　　中國證監(jiān)會認為，東海證券上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（下稱“2005年證券法”）第二十條第二款、第一百七十三條的規(guī)定，構成2005年證券法第二百二十三條的情形。依據2005年證券法第二百二十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對東海證券責令改正，沒收業(yè)務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

　　對此，東海證券表示，公司誠懇接受上述行政處罰決定書所認定的內容與處罰，并深刻反思，認真落實整改，全面加強管理，進一步提高思想認識，積極落實監(jiān)管要求，嚴格遵守各項法律法規(guī)，不斷完善內部控制的規(guī)范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。

　　東海證券還強調，上述事項未對公司的經營活動、財務狀況產生重大不利影響，目前公司經營情況正常，財務狀況穩(wěn)定，不存在因本次處罰而被終止掛牌的風險。

　　公開資料顯示，東海證券于1993年成立于常州，原名“常州證券”，2005年成為全國首批10家創(chuàng)新試點券商之一，2015年在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌。

　　業(yè)績方面，東海證券2025年半年報顯示，今年上半年，公司實現營業(yè)收入8.15億元，同比增長38.07%；實現歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.06億元，同比增長231.01%。

（文章來源：國際金融報）

(原標題：事涉十年前項目，東海證券被罰沒6000萬元)

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