今年以來(lái)50只主動(dòng)權(quán)益類基金清算 發(fā)起式基金頻現(xiàn)

　　今年以來(lái)，盡管A股震蕩走強(qiáng)，但部分公募權(quán)益基金仍然因?yàn)橐?guī)模縮水而清算。根據(jù)WIND統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)已有50只主動(dòng)權(quán)益類基金清算，其中不乏發(fā)起式基金。

　　7月15日，中銀證券慧澤進(jìn)取3個(gè)月持有正式進(jìn)入清算程序。這是一只成立于2022年7月7日的發(fā)起式FOF產(chǎn)品，因基金資產(chǎn)凈值不足要求而觸發(fā)自動(dòng)清盤(pán)條件。一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，該基金規(guī)模僅有0.28億元，運(yùn)營(yíng)近三年僅比成立時(shí)增加不到0.18億元。

　　截至7月16日，7月份共有6只主動(dòng)權(quán)益基金進(jìn)入清算程序。除了國(guó)聯(lián)智選紅利股票、海富通優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)外，其余4只基金均是因?yàn)椤坝|發(fā)基金合同終止”，在無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的情況下，基金合同自動(dòng)終止并進(jìn)入清算程序。

　　上述基金的終止事由各有不同，其中不乏發(fā)起式基金。申萬(wàn)菱信專精特新主題發(fā)起式、財(cái)通資管通達(dá)未來(lái)6個(gè)月持有混合發(fā)起式、中銀慧澤積極3個(gè)月持有混合發(fā)起均為發(fā)起式基金，上述基金在各自基金合同中約定，基金合同生效滿3年之日，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元，將根據(jù)合同約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止。

　　所謂發(fā)起式基金，是指由基金管理人或其高管使用自有資金認(rèn)購(gòu)不低于1000萬(wàn)元并持有至少3年而設(shè)立的基金。這種基金在成立初期不受普通基金的募集規(guī)模和持有人數(shù)量限制，但成立滿3年后若規(guī)模低于2億元?jiǎng)t自動(dòng)清盤(pán)。

　　此外，部分發(fā)起式基金如泰康先進(jìn)材料、申萬(wàn)菱信國(guó)證2000增強(qiáng)、國(guó)泰智享科技1個(gè)月滾動(dòng)、國(guó)泰君安價(jià)值精選、創(chuàng)金合信增福穩(wěn)健養(yǎng)老一年持有等多只產(chǎn)品已發(fā)出了清盤(pán)預(yù)警的相關(guān)公告。

　　從年內(nèi)清算的發(fā)起式基金來(lái)看，不乏一些熱門(mén)板塊的產(chǎn)品。如申萬(wàn)菱信專精特新主題布局于人工智能、TMT等板塊，富榮醫(yī)藥健康布局醫(yī)藥。

　　記者注意到，業(yè)績(jī)不佳是基金規(guī)?？s水的原因之一。如成立于2022年4月的上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選混合發(fā)起A，成立初期凈值一度漲至1.41元，但隨后凈值大幅回撤，最終運(yùn)營(yíng)三年的累計(jì)回報(bào)為-53.43%，清算時(shí)復(fù)權(quán)單位凈值為0.47元。

　　不過(guò)，也有部分發(fā)起式基金規(guī)模發(fā)展迅速，如2022年成立銀華數(shù)字經(jīng)濟(jì)、東方紅醫(yī)療升級(jí)、中歐碳中和等產(chǎn)品規(guī)模均超過(guò)10億元，順利度過(guò)三年“生死大考”。

　　銀華數(shù)字經(jīng)濟(jì)C業(yè)績(jī)表現(xiàn)頗佳，該基金2022年5月20日成立，一季度末規(guī)模超過(guò)21億元，成立以來(lái)年化收益率達(dá)10.63%，最近一年凈值增長(zhǎng)87.38%，最近三年凈值增長(zhǎng)23.63%，均在同類基金排名靠前。

　　對(duì)于部分基金清算，深圳一家公募基金人士分析稱，“部分產(chǎn)品清算是因?yàn)槠溟L(zhǎng)期業(yè)績(jī)表現(xiàn)差或投資策略不適應(yīng)市場(chǎng)變化，導(dǎo)致投資者贖回加劇，最終因規(guī)模縮水觸發(fā)清盤(pán)；此外，部分基金公司可能因業(yè)務(wù)優(yōu)化或戰(zhàn)略調(diào)整，主動(dòng)對(duì)規(guī)模較小的基金進(jìn)行清盤(pán)，從而降低管理成本，集中精力發(fā)展重點(diǎn)產(chǎn)品。”

（文章來(lái)源：深圳商報(bào)·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：今年以來(lái)50只主動(dòng)權(quán)益類基金清算 發(fā)起式基金頻現(xiàn))

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