東海證券回應(yīng)監(jiān)管罰單：將其作為強(qiáng)化內(nèi)控管理的重要契機(jī)，全面加強(qiáng)合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)把控

　　近日，東海證券收到行政處罰事先告知書，因其擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會(huì)擬決定合計(jì)罰沒其6000萬元。

　　對(duì)此，東海證券回應(yīng)北京商報(bào)記者表示，處罰未對(duì)公司的經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生重大不利影響，目前公司經(jīng)營情況正常。此次處罰雖短期內(nèi)對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)有一定影響，但公司已切實(shí)整改，并將其作為強(qiáng)化內(nèi)控管理的重要契機(jī)。業(yè)務(wù)端，全面加強(qiáng)全流程合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)把控，確保各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)在規(guī)范框架內(nèi)開展；管理上，進(jìn)一步完善合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提升全員合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，確保合規(guī)風(fēng)控成為公司經(jīng)營發(fā)展的“生命線”。針對(duì)處罰案例的持續(xù)整改有助于增強(qiáng)公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力和可持續(xù)發(fā)展能力，為長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展筑牢合規(guī)基礎(chǔ)、守住風(fēng)險(xiǎn)底線。

　　下一步，公司擬采取以下方式維持業(yè)績(jī)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)，包括聚焦核心業(yè)務(wù)，激活內(nèi)生增長(zhǎng)動(dòng)能。在財(cái)富管理領(lǐng)域，進(jìn)一步優(yōu)化收入結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+投顧”模式。自營投資業(yè)務(wù)方面，以獲得穩(wěn)定性的絕對(duì)收入為目標(biāo)，持續(xù)完善投研體系和投資系統(tǒng)建設(shè)，提升收益穩(wěn)定性。投行業(yè)務(wù)方面，深耕優(yōu)勢(shì)區(qū)域，重點(diǎn)強(qiáng)化常州等傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)地區(qū)的業(yè)務(wù)布局。

　　同時(shí)，東海證券將堅(jiān)定服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，筑牢合規(guī)風(fēng)控防線，重塑市場(chǎng)形象。嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)問責(zé)機(jī)制，堅(jiān)決杜絕同類事件重演，全力維護(hù)資本市場(chǎng)秩序。

　　此外，東海證券表示，投行業(yè)務(wù)的發(fā)展受經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)變化、政策調(diào)整等多種因素影響。面對(duì)復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，東海證券投行業(yè)務(wù)將根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持走好差異化、特色化發(fā)展之路：聚焦科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，豐富產(chǎn)品品種，拓展業(yè)務(wù)模式，協(xié)同內(nèi)外部資源，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，以長(zhǎng)期主義的堅(jiān)守，耐心資本的投入，切實(shí)履行“看門人”職責(zé)，以質(zhì)量第一追求行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

（文章來源：北京商報(bào)）

(原標(biāo)題：東海證券回應(yīng)監(jiān)管罰單：將其作為強(qiáng)化內(nèi)控管理的重要契機(jī)，全面加強(qiáng)合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)把控)

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