東海證券回應監(jiān)管罰單：將其作為強化內控管理的重要契機，全面加強合規(guī)管理及風險把控

　　近日，東海證券收到行政處罰事先告知書，因其擔任獨立財務顧問未勤勉盡責，中國證監(jiān)會擬決定合計罰沒其6000萬元。

　　對此，東海證券回應北京商報記者表示，處罰未對公司的經營活動產生重大不利影響，目前公司經營情況正常。此次處罰雖短期內對財務數(shù)據有一定影響，但公司已切實整改，并將其作為強化內控管理的重要契機。業(yè)務端，全面加強全流程合規(guī)管理及風險把控，確保各項經營活動在規(guī)范框架內開展；管理上，進一步完善合規(guī)及風險管理體系，提升全員合規(guī)風控意識，確保合規(guī)風控成為公司經營發(fā)展的“生命線”。針對處罰案例的持續(xù)整改有助于增強公司的抗風險能力和可持續(xù)發(fā)展能力，為長期穩(wěn)健發(fā)展筑牢合規(guī)基礎、守住風險底線。

　　下一步，公司擬采取以下方式維持業(yè)績長期穩(wěn)定增長，包括聚焦核心業(yè)務，激活內生增長動能。在財富管理領域，進一步優(yōu)化收入結構，大力發(fā)展“互聯(lián)網+投顧”模式。自營投資業(yè)務方面，以獲得穩(wěn)定性的絕對收入為目標，持續(xù)完善投研體系和投資系統(tǒng)建設，提升收益穩(wěn)定性。投行業(yè)務方面，深耕優(yōu)勢區(qū)域，重點強化常州等傳統(tǒng)優(yōu)勢地區(qū)的業(yè)務布局。

　　同時，東海證券將堅定服務實體經濟，筑牢合規(guī)風控防線，重塑市場形象。嚴格執(zhí)行違規(guī)問責機制，堅決杜絕同類事件重演，全力維護資本市場秩序。

　　此外，東海證券表示，投行業(yè)務的發(fā)展受經濟發(fā)展、行業(yè)變化、政策調整等多種因素影響。面對復雜的市場環(huán)境，東海證券投行業(yè)務將根據公司發(fā)展戰(zhàn)略，堅持走好差異化、特色化發(fā)展之路：聚焦科技創(chuàng)新和產業(yè)創(chuàng)新，豐富產品品種，拓展業(yè)務模式，協(xié)同內外部資源，更好地服務實體經濟，以長期主義的堅守，耐心資本的投入，切實履行“看門人”職責，以質量第一追求行穩(wěn)致遠。

（文章來源：北京商報）

(原標題：東海證券回應監(jiān)管罰單：將其作為強化內控管理的重要契機，全面加強合規(guī)管理及風險把控)

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