浙商證券一營業(yè)部因合規(guī)問題被警示，公司營收增長乏力，連遭監(jiān)管點名

　　根據(jù)寧波證監(jiān)局在2025年7月4日發(fā)布的公告，浙商證券（601878）寧波中山東路證券營業(yè)部因合規(guī)管理不到位被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

　　經(jīng)查，該營業(yè)部在銷售私募證券投資基金過程中存在誤導(dǎo)性陳述并承諾投資收益的行為，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項的規(guī)定。

　　寧波證監(jiān)局依據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，決定對該營業(yè)部進行警示函處理，并將其記入證券期貨市場誠信檔案。

　　公告中強調(diào)，營業(yè)部需高度重視此事，采取有效措施完善內(nèi)部控制，強化合規(guī)管理。同時，若對該監(jiān)管措施不服，營業(yè)部可在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

　　資料顯示，浙商證券成立于2002年，2017年在上交所掛牌上市，是浙江省首家國有控股的上市券商。

　　近期，浙商證券業(yè)績表現(xiàn)不盡人意。2024年，其營收同比下降10.33%，歸母凈利潤同比增長10.17%，低于行業(yè)平均水平。2025年一季度，浙商證券營收延續(xù)下滑態(tài)勢，同比減少22.89%至29.94億元，歸母凈利潤為5.56億元，同比上升24.2%；扣非歸母凈利潤為5.55億元，同比上升26.0%。此外，浙商證券一季度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額同比暴跌140.45%至-13.32億元。對此，公司稱主要系期貨客戶存款現(xiàn)金變動所致。

　　營收增長乏力的同時，浙商證券年內(nèi)還頻頻遭到監(jiān)管點名。

　　3月28日，證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)布9條行政執(zhí)法決定，其中兩條涉及浙商證券，劍指公司內(nèi)控問題。證監(jiān)會責(zé)令浙商證券針對投行業(yè)務(wù)存在的多項問題進行整改，并對該公司投行業(yè)務(wù)兩位相關(guān)高管采取出具警示函措施的決定。

　　在此之前，浙江證監(jiān)局1月10日發(fā)布的公告顯示，浙商證券被采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施，相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。

（文章來源：深圳商報·讀創(chuàng)）

(原標(biāo)題：浙商證券一營業(yè)部因合規(guī)問題被警示，公司營收增長乏力，連遭監(jiān)管點名)

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